国际证券交易欺诈客户行为案例 -全站搜索

中国成美国海外反腐重点国美企在华频涉行贿

领域。 2010年8月，世界第二大制药商德国默克公司收到美国司法部和美国证券交易委员会的质询函。此函怀疑该公司涉嫌违反美国《反海外腐败法》（ ”定义的广泛性，以及礼物、招待定义的广泛性。首先，FCPA是对行贿“政府官员”的行为加以处罚。不过，“政府官员”的定义非常广泛，不仅包括政府部门和机关的雇员， ...

//bbs.110.com/thread-43831-1-1.html -了解详情

法学论文

孔庆涛犯盗窃罪判处有期徒刑7年，罚金8500元。案例述评：定性为盗窃案与客观事实不符，案件行为的本质是恶意交易，属民事案件。孔庆涛以他人的账户和极为有限，故对于域名服务器而言，谈不上能够产生“后果严重”的结果。就QQ用户的客户端感染木马病毒而言，因为此种盗取网络游戏账号信息的木马病毒只是一种监控软件 ...

//www.110.com/ziliao/article-477154.html -了解详情

关于信用证法律性质的初步比较

F. 3d 903(9th Cir. 1994)，以及Murphy v. FDIC ,38 F. 3d 1409(9th Cir. 1994;信用证与一些合法或非法交易行为之间的相互独立United City v. Royal Canada [1981] ;近期英美判例关于信用证的独立性原则受到两宗 ...

//www.110.com/ziliao/article-146934.html -了解详情

金融犯罪的危害、特点与金融机构内控

或货物损失。（3）违法发行股票、债券、内幕交易、操纵市场、诱骗投资者买卖证券等证券欺诈，都可能使证券市场中各类投资者遭受财产损失。（4）制造保险事故以金融机构为犯罪对象的犯罪，也可能殃及非金融机构的资金安全。例如，贷款诈骗行为不仅是欺骗发放贷款的金融机构，而且必然殃及担保单位。可见，金融犯罪发生在 ...

//www.110.com/ziliao/article-5744.html -了解详情

非法经营罪“口袋化”趋势的遏制----兼论对《刑法》第225条第（4）项的废止建议

、风险等相应联系和作用的制约关系及其调节功能。市场经济具有资源配置市场化、企业行为自主化、交易关系平等化、宏观调控间接化、市场管理法制化等显著特征。[3]然而，我国走私普通货物罪判决；其余18个案中，销售香烟3个案例，适用刑法225条第1项；经营证券3个案例，适用刑法225条第3项；销售药品3个案例 ...

//www.110.com/ziliao/article-210728.html -了解详情

有效银行监管的核心原则

系统的弱点，其中包括发展中国家和发达国家，已经威胁到各国和全世界的金融稳定。国际上对强化各国金融体系越来越重视。１９９６年６月，七国集团里昂峰会结束时所发表建议涉及到客户的身份以及有关记录的保存、促进金融发现和报告可疑交易、提供与没有完善的或根本没有反洗钱措施的国家打交道的方法。银行的欺诈行为或者被 ...

//www.110.com/fagui/law_10805.html -了解详情

论信息失灵与经济法

制度。康佳集团在全国彩电行业首家获得ISO9001质量体系和ISO14001环境管理体系国际和国家双重认证。这一信息极有利于康佳集团的彩电销售。90年代初日专门发布了《关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为的通告》，鼓励知情人举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为。但这些规定是涉及到经济法 ...

//www.110.com/ziliao/article-284832.html -了解详情

论信息失灵与经济法

//www.110.com/ziliao/article-15563.html -了解详情

私募与非法集资犯罪的边界

认为这种方式具备了明确的指向性，不属于向公众募集，不能归入非法集资行为，即使存在欺诈行为，也只可能构成合同诈骗等罪名，而不能构成集资诈骗罪。本文不赞同是独立于三方的财产。设置专门的托管人，是为了降低管理人的道德风险，以确保客户资金、证券等资产不被侵占或挪用。如果私募基金不设立第三方托管人，而是由基金 ...

//www.110.com/ziliao/article-491968.html -了解详情

美国抵押贷款证券化中的消费者保护问题

成本和律师费。[23] 在各州，普通法上其实有几个理论可以规制掠夺性贷款行为。第一，反欺诈法对贷款人的错误陈述可提供救济。第二，虽然法院不太愿意使用，放弃条款所阻断。这些交易有：(1)培训和指导课程、家具和用具、住房修缮、汽车、地毯、警报器、游泳池，以及许多杂项。FTC认为在所有这些案例中共同存在的 ...

//www.110.com/ziliao/article-240996.html -了解详情

没找到您需要的？您可以发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务

<上一页 2 3 4 5 6 7 8 910 11 12 下一页>

搜索历史清除