６个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。十、经 五）管理制度包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。（六）公司章程（七）营业场所及技术设施说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业 ...
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公司的出资，应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律 、法规或者本通知的出资转让行为，中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施，并依据相关 ...
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承担审计责任。七、会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律、法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对销售、投资交易、会计核算、税收、 电子邮件邮箱)传真并发电子邮件至我会联系人。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月十三日 附件：1.《基金管理公司财务监管报备表(2006年度)》格式(注：附件将 ...
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信息质量，发挥会计师事务所的审计监督功能，现就有关事项通知如下：一、各基金管理公司应认真学习有关文件，严格执行《金融企业会计制度》等相关文件的规定，真实 的审计意见。在审计过程中，会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对与报表科目相关的各环节及业务流程， ...
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会计信息质量，发挥会计师事务所的审计监督功能，现就有关事项通知如下:一、各基金管理公司应认真学习有关文件，严格执行《金融企业会计制度》等相关文件的规定， 的审计意见。在审计过程中，会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对与报表科目相关的各环节及业务流程， ...
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经验与先进技术，积极开展对外合作，现就有关事项提出如下意见：一、各基金管理公司应积极开展与海外有关机构的技术合作与交流，学习借鉴海外成熟市场的相关经验 与风险防范机制的评价意见，或者是对基金契约、基金招募说明书、公司章程等有关必备文件的评价意见。四、鼓励基金管理公司及其外方合作者对我国的证券市场特别是 ...
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托管人业务资格批件和营业执照；7、中国证监会要求的其他文件。 第四号基金管理公司章程必备条款指引(试行)一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》 经营目标、经营范围等事项发生变化的批准程序作出具体规定。 六、董事会(一)章程应对董事任职资格和限制作出明确规定被中国证监会认定为市场禁入者，在 ...
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及相应的页码。招募说明书正文一、绪言绪言中须载明招募说明书编写所依据的法规和基金契约。下列文字必须载入绪言：“全体发起人已批准该招募说明书，确信其中不存在任何虚假 》要求的内容外，还可以根据实际情况增加其他内容。五、本准则规定的基金管理公司章程应包括以下各章：（一）总则（二）经营宗旨、经营范围和注册 ...
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均无异议，本院予以确认。 本案审理期间，本院自北京市工商行政管理局调取了中邮公司章程、注册登记档案。经庭审质证，三方当事人对该证据的真实性、关联性、合法性 ，占总出资比例的52%，超出了中国证监会关于内资基金管理公司主要股东出资的最高限制比例。首创公司与中泰公司的股权代持行为违背了股东应有的诚信义务， ...
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确定投资方向和投资原则，审查批准浙江省创业风险投资引导基金管理有限公司（以下简称引导基金管理公司）章程及投资项目管理、投资风险控制、投资退出机制和业绩考核等 贷款基准利率计算的收益之和确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，按上述确定转让价格的原则，以公开方式 ...
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