范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４．律师事务所５．证券信息公司第七章证券市场运行第一节证券发行和流通市场一、证券 的有关知识和技能。本部分适用对象为参加证券投资顾问资格考试的从业人员，带＊的内容暂不作要求。第一章证券投资分析概述第一节证券投资分析概述一、证券投资 ...
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、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员。因此，下列证券从业人员可以成为挪用公款罪的主体:(1)国家证券管理机关工作人员，如证监会中的 或追缴;而贪污数额就是对所有者的财产造成的实际损失数额。(5)构成犯罪的时限要求不同。前者挪用公款数额较大归个人进行非营利性的合法使用的，必须非法控制 ...
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13]中，一位基金经理购买了一家拟上市公司的发起人股，并事先得到了公司总律师的批准，而且当他购买时，这只股票对于基金来讲并不是一个合适的投资对象 的权利，诉讼时效为两年。 （4）个人交易信息报告和披露制度 Rule17j-1要求披露的基金从业人员个人交易报告主要有三类，第一类是首次持股报告，必须在该人 ...
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资金出资。 第七章 基金管理公司高级管理人员 任职资格的查验内容 第二十五条 对基金从业资格，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否已经取得基金从业 ，即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。 （四）销售适用性情况，即是否建立了销售适用性管理制度。 （五） ...
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自有资金出资。 第七章 基金管理公司高级管理人员 任职资格的查验内容 第二十五条 对基金从业资格,律师应当查验的内容主要包括:拟任高级管理人员是否已经取得基金 完毕并已满6个月。 第三十一条 对拟任基金托管人的主体资格,律师应当查验的内容主要包括: (一)业务资格,即是否为取得基金托管资格的商业银行。 ...
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自有资金出资。第七章 基金管理公司高级管理人员任职资格的查验内容第二十五条 对基金从业资格，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否已经取得基金从业 情况，即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。（四）销售适用性情况，即是否建立了销售适用性管理制度。（五）人员 ...
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期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。 关联法规：全国人大法律（1） 比照本规定执行。 第四十九条从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。 第 ...
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并向社会公布。第二十七条 中国证监会及其派出机构有权要求中国期货业协会提供期货从业人员的有关资料，查询期货从业人员资格数据库。中国期货业协会应当积极予以配合。第五章 职务之日起未逾5年的；3．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被解除职务之日起 ...
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任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。关联法规：全国人大法律（1） 比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。第 ...
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任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。关联法规：全国人大法律（1）条 比照本规定执行。第四十九条从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。第 ...
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