审核委员会(以下简称发审委)全体会议通过，制定本指导意见。一、首次申请公开发行股票公司(以下简称公司)必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 ：1.公司发起人出资不实；2.公司未经批准发行或变相发行过股票、债券，以欺诈或其他不正当手段发行和交易证券；3.公司设立或运作期间未履行 ...
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文字材料欺骗政府部门或其代理机构的行为。 我国刑法不仅对金融诈骗罪，而且对许多经济性欺诈犯罪的规定都继续采取传统诈骗犯罪的立法模式或本质上属于传统诈骗犯罪的立法 158条规定的虚报注册资本罪，第160条规定的欺诈发行股票、债券罪，第179条规定的擅自发行股票、公司、企业债券罪，第180条规定的内幕交易 ...
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配中国水电的机构中，不少券商给出高定价。其中，某券商提供首次公开发行(IPO)定价分析报告，预测其上市首日定价区间为5.53-6.80 元，而与此同时， 业务获利。但截至目前，只有少数上市公司曾被认定为欺诈发行股票追究责任，而证券中介机构没有一家因发行环节的股价操纵被追究过法律责任。 为了打造更加公平 ...
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促进企业转换经营机制、作为国民经济运行状况“晴雨表”的功能丧失殆尽，更主要的是证券欺诈直接违反了证券市场赖以生存和发展的基本原则——公开、公平、公正原则，直接危及证券 说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息。再如《禁止证券欺诈行为暂行办法》第23条之 ...
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后面临很大的经营风险。此外，还助长了一些机会主义者通过作假和欺诈的方式骗取公开发行和上市资格，并在IPO阶段套现。 第三，发行人可能会 的股东还会保留公司的投票控制权。其三，SEC认为登记文件没有将发行价和所发行股票的账面价值进行明确比较。 [11]参见美国SEC1961年发布的《证券交易所委员会》第 ...
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要求不实陈述责任人员承担责任。（二）请求权人和请求权基础1.请求权人。股份公司在发行股票时违反信息披露义务，会给广大投资者造成损失。在电子交易化时代，股东 ，可以向人民法院请求撤销合同。撤销权以保护投资者的意思自由为目的，以受欺诈或误解而为意思表示为行使权利的条件；损害赔偿请求权旨在填补投资者的损失， ...
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权。在IIT v. Cornfeld（IIT诉科恩菲德公司）一案中，法院判定发行股票的外国子公司 隶属于一家美国母公司，因而整个交易活动没有什么海外性质除了 具争议性的。该院法官 认 为，只要被告（外方）在美国进行了大量的欺诈行为，即使对美国国内商业没有任何负作用， 法院亦可行使域外司法管辖权。同时 ...
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权。在IIT v. Cornfeld（“IIT诉科恩菲德公司”）一案中，法院判定发行股票的外国子公司 隶属于一家美国母公司，因而“整个交易活动没有什么海外性质……除了 份的一个中间环节者除外。（3）豁免适用《证券交易法》中的反欺诈条款。在1993年一德国 公司的证券发行案中，该德国发行人在美国公开 ...
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发行的国际协调人――香港海裕融资有限公司配售给贵公司总价为450万元人民币的b股股票......，所需股款将由我司境外发起人――香港三龙投资(中国)有限公司支付”。同月9 。三、预选企业不能在未经申报、核准的情况下私自发行股票，因此上诉人存在误导甚至于欺诈的情形。四、本案已形成双重、连续的委托代理关系 ...
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内安排各上市公司披露年度报告的时间顺序。６．２上市公司应当按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的规定编制 秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请 ...
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