审计模式协助央行监管。具体实践中可采取金融机构与注册会计师（或审计师）事务所签订委托审计合同，进行定期审计，金融行会依其自律章程委托中介组织对涉嫌违规 监管当局共同面临的现实问题。而要实现国际范围内有效防范和控制金融风险，消除和缓解金融风险的冲击，相关国家间监管部门的有效合作必不可少。为此，必须建立以 ...
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审计”模式协助央行监管。具体实践中可采取金融机构与注册会计师（或审计师）事务所签订“委托审计合同”，进行定期审计，金融行会依其自律章程委托中介组织对涉嫌违规 当局共同面临的现实问题。而要实现国际范围内有效防范和控制金融风险，消除和缓解金融风险的冲击，相关国家间监管部门的有效合作必不可少。为此，必须建立 ...
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以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求 应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。第八条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司 ...
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证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。第七条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净 ，证券公司应按照《证券公司净资本计算表》中确定的比例，对有关项目进行风险调整。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管需要，调整《证券公司净资本 ...
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实时监控和严格督导，向承接受到公众质疑、风险较大的上市公司年报审计业务的事务所发出关注函，提请事务所注意审计风险，谨慎执业；重点关注上市公司“炒鱿鱼、接 严重失调和高龄执业的注册会计师，作为重点检查对象。在检查内容上，重点检查事务所遵循会计审计准则情况，同时，加大对事务所业务质量控制制度建立和执行情况 ...
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公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。第八条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司 条 证券公司应当将流动资产和长期资产中的金融产品投资合并计算，统一进行风险调整。第十三条 证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同 ...
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和医药企业收购整合，提供高质量的审计和咨询等服务。此外，适应各类投资主体的不同特点和需求，注册会计师应当积极为医疗机构内部控制制度的设计、成本费用的控制、 正确性，以及药品加成政策的执行情况。同时，关注收费环节可能发生的错报，控制错报风险。（四）医院成本费用核算涉及的业务环节较多，应关注成本费用发生的 ...
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拟订了第二批《中国注册会计师独立审计准则》，包括《独立审计具体准则第８号至错误与舞弊》、《独立审计具体准则第９号至内部控制与审计风险》、《独立审计 ，不再另行发文解释。各地应积极组织相关培训，加强宣传、监督和检查，以确保独立审计准则的全面贯彻实施。以前已经发布的相关规定，以及各部门、各地发布的相关规定 ...
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事务所制度建设进展情况统计表（表式） 二0一一年八月九日附件1： 中国注册会计师协会关于会计师事务所开展创先争优“制度建设年”活动的指导意见为贯彻落实中国 ．项目指导、监督与复核20．业务技术咨询21．项目质量控制复核22．意见分歧及解决23．重大风险报告24．业务报告签发25．业务质量考核、评价与 ...
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事务所制度建设进展情况统计表（表式） 二0一一年八月九日附件1： 中国注册会计师协会关于会计师事务所开展创先争优“制度建设年”活动的指导意见为贯彻落实中国 ．项目指导、监督与复核20．业务技术咨询21．项目质量控制复核22．意见分歧及解决23．重大风险报告24．业务报告签发25．业务质量考核、评价与 ...
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