公司法》、《1940年投资顾问法》、《1970年证券投资者保护法》。 1933年《证券法》和1934年《证券交易法》虽然侧重点各所不同，但都是以保护 发展。金融创新推动业务收入快速增长，从1974年开始到1989年的15年间，美国证券行业的业务收入从532亿美元上升到7708亿美元，增幅13.5倍，年 ...
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总资产为7699亿美元，1997年底达44000多亿美元。截至2000年年底，美国投资基金共7791只。其中资本市场基金6746只，货币市场基金1045只，资产 保证了投资基金业的平稳发展。此外，美国规范投资基金活动的法律还有1990年颁布的《证券投资者保护法》、《证券保密实施细则》和州一级的证券法等 ...
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[28]美国《破产法》第七章清算之第三节证券经纪人的清算是关于证券公司破产清算的专门规定，该节内容在很大程度上来自1970年《证券投资者保护法 字第0149号）,2007年3月12日。 [52]参见邓基联主编：《证券公司破产清算案件审理实务》，人民法院出版社2008年版，页14-15。 [53]参见 ...
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1997-1998年亚洲金融危机期间25个国家的股市和汇市暴跌情况后，得出了投资者保护程度与金融稳定之间存在密切关系的结论。[7] 由此可见，随着我国资本市场进入 的利益不受侵害。特别是20世纪70年代美国国会通过了《证券投资者保护法》，形成了对证券投资者的赔偿机制，并通过对券商的有效监督，进一步强化 ...
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德弗兰克华尔街改革与消费者保护法》（以下简称《多弗法》）延续了这一传统。[29] 该法第10章（消费者金融保护局）规定在美国联邦储备系统内设立消费者金融 ，更是20世纪末21世纪初的事情。实际上，在传统的分业经营背景下，与证券投资者相提并论的概念是银行存款人和保险投保人；随着金融创新和混业经营的发展， ...
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银行金融创新指引》。2012年，保监会成立了保险消费者权益保护局，证监会成立了证券投资者保护局，银监会也正在筹备银行消费者保护局。可以说，我国金融三会的举动 结论略显残酷，却反映了美国和我国港台地区法律的主要状况。我国台湾学者甚至将类似法律条款称为排富条款，即在台湾《金融消费者保护法》上，金融消费者仅 ...
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）上市公司财务欺诈的危害 上市公司的财务欺诈手法多种多样，防不胜防，屡禁不止，使境外投资者对中国上市公司的投资价值打折处理，投资B股市场的兴趣近年来有减无增 其预期效果的。按照美国《公众公司会计改革和投资者保护法》，如果上市公司不能保证独立董事和审计委员会独立地行使职权，美国证券交易委员会有权命令全国 ...
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其预期效果的。按照美国《公众公司会计改革和投资者保护法》，如果上市公司不能保证独立董事和审计委员会独立地行使职权，美国证券交易委员会有权命令全国 人，对外经济贸易大学法学院硕士研究生，北京道和律师事务所合伙人助理。 [1]该法由美国众议院金融服务委员会主席奥克斯利和参议院银行委员会主席萨班斯联合提出， ...
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服务。目前采用适合性规则的国家和地区有美国、英国、加拿大、日本、韩国及欧盟。 适合性规则最早产生于美国证券交易商协会（ＮａｔｉｏｎａｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎｏｆＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＤｅａｌｅｒｓ，ＮＡＳＤ）１９３９年制定的自律规则。根据该规则，证券商向顾客推荐购买、出售或交换证券时，成员基于顾客向其 ...
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》提出设立一个独立的金融保护机构金融消费者保护局（CFPA），整合现有分散在除证券和期货监管机构之外的众多联邦监管机构中的消费者保护监管权，统一对消费者 、《2009银行控股公司和存款机构监管改进法》、《2009美国保险局法》、《2009投资者保护法》等五项加强金融系统性风险监管的法案，旨在对所有金融 ...
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