第二章主承销商推荐文件2－1主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》） 2－2主承销商出具 8－14发行人的历次验资报告 8－15主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议 8－16主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其 ...
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的历史文件除外)。 第十一条申请文件的封面和侧面应标明"××公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件"字样。 第十二条申请文件的扉页应标明发行人董事会 协议 6－5－4其他重要商务合同 6－6保荐协议和承销协议 6－7发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 6 ...
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事务所审核验证的财务报表；（七）公司董事会和股东大会关于发行股票的协议；（八）企业内部发行股票的可行性报告；（九）审批机关要求报送的其他材料。第九 ，应委托经人民银行省分行批准的经营证券业务的金融机构办理承销登记和过户手续。第十四条内部发行股票的购买者凭中华人民共和国法人证书、居民身份证和印鉴办理认购 ...
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总额，实际发行价为底价，所有有效申报均按底价认购，剩余部分根据发行人与承销商之间的承销协议处理。第二十一条竞价完毕后，本所即通过成交回报系统向各证券商回传 的３‰收取发行登记费，其中１‰按认购托管在各地的股份数量划拨给各地登记机构，企业股票上市时，不再收取登记费用。第六章附则第三十五条以包销方式发行的 ...
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管理委员会根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规对《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》(证监发字(1996)422号)作了修订。今后， 的确认文件)10－3历年发放股利情况10－4关联交易的重要合同10－5承销协议10－6各中介机构及签字人员的证券从业资格证书 注：1．每一 ...
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目前，在我国进行买壳、借壳一般都通过二级市场购并或者通过国家股、法人股的协议转让进行的。 买盘强劲 股市交易中买方的欲望强烈，造成股价上涨。 卖空 大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。 什么是承销团? 对于一次发行量特别大的股票发行，一家承销机构往往不愿意单独承担发行风险，这时就会组织一个承销 ...
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后五个交易日内执行稳定价格操作期间，发行公司不得办理除息或除权。 前项协议内容应先取得发行公司董事会决议通过后始得办理。 三、主办承销商办理初次上市(柜 包销有价证券出售办法」开立之「承销商取得有价证券出售专户」，均不得以低于承销价格卖出同一股票。 五、初次上市(柜)案件采过额配售者，为执行稳定挂牌后 ...
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缴纳凭证之发放程序及股务处理事宜，应与发行公司(股务代理机构)协议订定「承销融资股票股务处理约定书」。 甲方通知发行公司(股务代理机构)其在乙方 ，交还甲方自行向发行公司(股务代理机构)办理质权解除登记。 第八条之一、甲方承销融资之有价证券，经主管机关核定并公告终止上市(柜)时，其终止上市(柜)日视为 ...
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超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十； (一○)投资于任一承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之一； (一一)经理公司经理之所有证券投资信托基金，投资 、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。 第三三条 合意管辖 因本契约所生之一切争讼，除专属管辖外 ...
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超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十； (十一)投资于任一承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之一； (十二)经理公司经理之所有证券投资信托基金， 规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。 第卅三条 合意管辖 因本契约所生之一切争讼，除专属管辖外 ...
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