会员单位为洮南议价粮油贸易公司）。经中国证券监督管理委员会查证，洮南粮库于1995年4至7月份与长春联合商品交易所的部分会员私下签订协议，开具并出借 请求撤销原判。洮南粮库答辩认为：该粮库从来进行过期货交易，也未委托吉林信托公司代其进行交易，滁州市水利工程处所汇的800万元并非抵押配套资金，该款实际上 ...
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单位为洮南议价粮油贸易公司)。经中国证券监督管理委员会查证，洮南粮库于1995年4至7月份与长春联合商品交易所的部分会员私下签订协议，开具并出借超过 请求撤销原判。洮南粮库答辩认为：该粮库从来进行过期货交易，也未委托吉林信托公司代其进行交易，滁州市水利工程处所汇的800万元并非抵押配套资金，该款实际上 ...
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，必须有该客户本人的书面授权委托书及被委托人的身份证明。期货经纪机构不得接受客户全权委托２、指令内容和种类指令单应明确：期货交易所名称、期货合约、交割 。期货经纪机构可根据交易所的规定及交易的实际情况约定保证金的比例，期货经纪公司向客户收取的保证金比例不得低于交易所向其收取的保证金比例。保证金应以现金 ...
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，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。 特定对象 公司的相关公告同时披露。 超募资金应当用于公司主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。 ...
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了此判决。联邦最高法院经过复审，推翻了上述判决。 最高法院认为，尽管在证券交易中隐瞒重大信息可能引起10b-5号规则下的法律责任，但这种责任以 可能被认定违反10b-5号规则。因为他是Pandick公司的雇员，Pandick公司又系接受收购公司的委托，他通过工作关系获取了收购公司的内幕信息，从而对收购 ...
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造成证券假供求和价格为目的，同一证券商同时买卖同种证券或两个以上（包括两个）单位或个人私下串通，同时买卖一种证券的相对行为。（三）以影响市场行情为目的， 代为决定种类、数量、价格或买入、卖出的全权委托。证券经纪商不得在本公司或分支机构以外的场所，接受有价证券买卖的委托。第七十八条记名股票的过户须在每年 ...
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进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。（十一）有关职能部门的工作人员应严格遵守证券监管部门的有关保密规定，不得泄露参加发 （三）发审委委员填写本人是否与发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员私下接触或接受馈赠的说明，并将说明交有关职能部门存档。（四）发审委委员到齐 ...
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十二条发审委委员不得接受发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触。发审委委员有义务向中国证券监督管理委员会举报 各组委员选举产生。发审委审核工作会议由各组组长召集。组长不能出席时，可以委托本组其他委员召集。出席会议的委员人数应当不少于8人。第十八条发审委 ...
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调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。 (十一)有关职能部门的工作人员应严格遵守证券监管部门的有关保密规定，不得泄露参加发 (三)发审委委员填写本人是否与发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员私下接触或接受馈赠的说明，并将说明交有关职能部门存档。 (四)发审委委员到齐 ...
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及公司经营管理的协议报送中国证监会及相关派出机构，股东不得对其在公司的权利、义务作出私下处置。第二十五条 股东转让股权，受让方应当是实际出资人，股东和 本人及他人进行利益输送。第六十八条 经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。第 ...
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