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条例》的相关规定,废除禁止基金从业人员买卖股票的规定。 2、主要着眼于防范内幕交易和利益冲突,并兼顾防范其它可能存在的问题,构建规制基金从业人员买卖 证券市场管理秩序行为的惩戒,重在纠正行为人的不当行为,恢复正常的交易环境;民事责任重在消除证券违法行为的损害后果,使侵害人与受害人之间已经失衡的利益关系 ...
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及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。14.2.13 前条所述法律意见书应当对下列事项明确发表结论性意见:(一 、企业的法定代表人?是□否□七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而 ...
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方法控制证券价格,从而获利;而内幕交易则是知情人在获悉内幕信息后,在该信息正式披露前,买入或卖出证券,然后在适当的时候进行反向操作,从而获利或 ,在具体司法实践中,法院应根据法律原则创造性地适用法律,界定操纵市场行为的民事责任。 (一)操纵市场行为为一般侵权行为 《证券法》未规定操纵市场行为的民事 ...
//www.110.com/ziliao/article-261811.html -了解详情
方法控制证券价格,从而获利;而内幕交易则是知情人在获悉内幕信息后,在该信息正式披露前,买入或卖出证券,然后在适当的时候进行反向操作,从而获利或 ,在具体司法实践中,法院应根据法律原则创造性地适用法律,界定操纵市场行为的民事责任。 (一)操纵市场行为为一般侵权行为 《证券法》未规定操纵市场行为的民事 ...
//www.110.com/ziliao/article-14896.html -了解详情
架构而言,监管措施远非名义上的禁止和罚款就能了事,除了准入的禁令和罚款,高额的民事赔偿与严厉的刑事责任对于有效的监管体系而言都是必要的。高额的民事赔偿措施 已存在又禁而不绝的内幕交易及操纵市场行为,都是市场主体为满足自我利益所采取的自利行为的极端表现。因此,就证券监管制度的研究而言(特别在寻求所谓有效 ...
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》第43条规定:企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动,承担民事责任。最高人民法院进一步解释为:企业法人的法定代表人和其他工作人员,以法人名义 但是,上述司法解释仅规定了证券虚假陈述案件的受理和审理规则,对于操纵市场、内幕交易、违规关联交易、违规对外担保等行为所引发的民事诉讼如何受理和审理, ...
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地区立法情况看,虽然大多数国家都禁止内幕交易,但是规定禁止短线交易的国家并不多,主要见于中国、美国、台湾等国家和地区。 从起草证券交易法的历史看,最早是由 交易本公司股票的,课以民事责任,以发挥事前的吓阻功能,因而诞生了归入权制度。 从美国和台湾的立法情况看,禁止短线交易属于禁止内幕交易的衍生规定,其 ...
//www.110.com/ziliao/article-63322.html -了解详情
地区立法情况看,虽然大多数国家都禁止内幕交易,但是规定禁止短线交易的国家并不多,主要见于中国、美国、台湾等国家和地区。 从起草证券交易法的历史看,最早是由 交易本公司股票的,课以民事责任,以发挥事前的吓阻功能,因而诞生了归入权制度。 从美国和台湾的立法情况看,禁止短线交易属于禁止内幕交易的衍生规定,其 ...
//www.110.com/ziliao/article-62012.html -了解详情
的利益受到维护,否则就可能因构成违反合同或被信任者义务而承担民事责任。对于一家综合性的证券公司来说,它一般在内部既没有负责收集、分析信息的部门,同时 知情交易的实际效果而言,美国由于Glass法确实对金融机构的内幕交易产生了较大的抑制效果。德国、法国等国家近年来则频频出现(发生)金融机构的丑闻,管制 ...
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牵涉法律的正确解释适用,故必须正视。 【关键词】内幕交易;内线交易戒绝交易;否则公开理论;私取理论;消息传递责任理论 【写作年份】2014年 【正文】 二、台湾 ,参见赖英照:《股市游戏规则最新证券交易法解析》,2011年自刊,第493页;张心悌:内线交易消息传递之民事责任,《台湾法学新课题(七)》, ...
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