正常运行及保护投资者利益，特制定本法律。韩国1962年《 证券和交易法》 规定：本法旨在通过维护证券广泛的和有条不紊的流通，通过保护投资者进行公平的保险购买销售 交易，促使国民经济的发展。香港989年颁布的《 证券及期货事务监察委员会条例》 第4 条指出，证券监管的目标是：使市场有足够的流通量并公平有 ...
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担任法学教授，现为亚利桑那大学法学院院长。《证券法基础》（第三版）和十一卷《证券法》的出版，奠定了赛利格曼在证券法领域的权威 、后任最高法院首席法官法兰克福特（Felix Frankfurter）,《证券法》和《证券交易法》的主要起草人、第二任证券交易委员会主席、后任哈佛法学院院长的兰迪斯（James ...
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美国开放式基金的发展创造了良好的制度环境。在《证券法》（1933年）、《投资交易法》（1934年）、《信托契约法》（1939年）的基础上，美国在1940年 管理公司和银行在相对公平的前提下展开了激烈的竞争，特别是证券和银行混业经营已经是一种不可阻挡的趋势，这些都为刚刚兴起的开放式基金的发展提供了良好的 ...
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来源于以前的《破产法》第60（e）条。 [21].客户名义证券和其他证券的差别待遇似乎表明，所有证券以客户名义持有比以经纪商或中介机构（通常指以 的帮助。不过，以街名持有，极大简化了证券的流转。 [22].根据美国《证券交易法》的规定，如果注册证券经纪商或其他金融机构占有（possession）为其他 ...
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的股份；同时又为防止放宽公司取得自己股份衍生内幕交易及操纵股价的弊端，日本证券交易法也进行了相应的修正。其他：在欧洲除德国以外，有数个国家允许公司以 已发行股本额下降，但法定股本额则不受影响。1998年11月，香港证券及期货事务监察委员会向社会发布了“库存股份咨询文件”，围绕着库存股实施的必要性、监管 ...
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定原则。在公安机关侦查期间，理论界和实务界围绕汪建中的抢帽子交易行为能否以《刑法》第182条第1款第4项以其他方法操纵证券、期货市场的定罪展开了热烈讨论，形成 交易所行情和市场价格操纵；（3）在旧版《交易所法》第88条第2项与《有价证券交易法》第39条第1款第2项、第38条第1款第4项及第20a条第1 ...
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定原则。在公安机关侦查期间，理论界和实务界围绕汪建中的抢帽子交易行为能否以《刑法》第182条第1款第4项以其他方法操纵证券、期货市场的定罪展开了热烈讨论，形成 交易所行情和市场价格操纵；（3）在旧版《交易所法》第88条第2项与《有价证券交易法》第39条第1款第2项、第38条第1款第4项及第20a条第1 ...
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采用了实际持有的认定标准。 （3）*ST 罗牛案例---采用了无过错责任原则和客观认定标准 2007年4月17日，时任*ST 罗牛（000735）独立董事的 位行使请求权，且证券期货委员会胜诉时，证券期货委员会可以请求公司交付诉讼费用和诉讼过程中所需的实际费用。 在我国台湾地区，证券交易法第157条自 ...
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证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月20日正式成立，投保中心取代证券市场发展基金会依证券交易法第157条 、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构无关。 【注释】 [3]台北地院2001年度诉字第2219号、 ...
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因先前约定的债务而善意获得。[3] 对于该规定中的买、卖，同在1934年《证券交易法》第3条第13款和第14款有过规定。[4]这是有关买和卖的法定 ，第451页。 [4]该法第3条13款规定：买入和购买均包括用于买进、购买或以其他方式收购的合同。对于证券期货产品，则包括任何合约、协议或未来交割之交易。 ...
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