分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本要求1、 报送申请 遵循的有关法律法规和规则。(二)说明是否根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》出具法律意见书。二、律师应当声明的事项(一)说明是否依据法律意见书出具日 ...
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依据本办法第三章规定经主管机关批准经营证券业务的证券商承销，承销可采取包销、代销方式。证券承销商与发行人应签订书面证券承销合同，规定合同当事人各自享有的权利和应承担 。（三）发生超过公司现有负债总额３０％的债务。（四）签订重要合同、协议且对公司资产、负债、权益或经营产生显著影响的。（五）发无亏损额超过 ...
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）第六章其他与本次发行有关的文件6-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件 分析由此可能诱发的债券本息偿付风险，主要包括证券经纪风险、证券承销风险、证券自营风险、受托投资管理风险、其他证券经营业务可能存在的风险、因技术因素而 ...
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负主要包销责任，同时负有组织协调的义务，故在本次包销结束后，主承销商先行扣除承销费用总额的____%作为其组织协调费，余额由承销团成员按照各自包销比例进行分配，作为承销团 依据了这些声明、保证和承诺而签署本协议：3．1．1本承销商是依法成立并有效存续的法人，有权从事证券承销业务。3．1．2本承销商具备 ...
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股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币______元的______种股票__________股的承销协议；2．甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的 以外的人泄露。 第十条违约责任甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两 ...
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”，并经成都市武侯区公证处公证。6．社会服务中心和成都营业部签订的“代理发行债券协议”。7．1996年12月21日社会服务中心收到成都营业部500万元债券款的“ 债券的经营范围，但法律、行政法规并未限制发售机构必须是证券承销机构。本案中，国泰证券营业部主张合同无效的法律依据是《债券管理条例》，由于债券 ...
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法人营业执照（副本）》复印件。４．内部管理与控制制度情况说明。５．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末会计报表。６．证券业从业人员的《证券业从业资格 协议的信托投资公司，具备条件的，允许其完成已签订股票承销协议的承销项目；不具备条件的，可将承销项目转让给具有承销资格的证券公司。三、加强证券 ...
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总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见；（ 询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开信息以外的发行人其他信息；（四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（五）违反相关规定撰写 ...
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、义务；（七）发行的起止日期；（八）其他需要说明的事项。第十八条证券承销合同应载明下列事项：（一）合同当事人的名称、地址及法定代表人；（二）承销方式 交易所：（一）与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议；（二）经营项目或方式发生重要变化；（三）作出重大或期限较长的投资决策； ...
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五、承销费的计算、支付方式和日期 鉴于承销协议已确定本次承销费为____万元，扣除在《中国证券报》及《证券时报》等报纸上刊登《招股说明书概要》、《 各方享受的权利和所承担义务自动解除，届时，由各方友好协商处理。 十一、本协议一式____份，签署各方和____股份有限公司各持一份，其余作为上报材料。 十 ...
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