（三）证券营业部在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假 原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。１９９９年９月２１日...
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上市公司之间因提供服务产生的纠纷；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货 、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁 ...
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》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求。建立开放健全的证券市场，运用证券方式筹资更接近国际惯例。对境外投资者来说，证券投资方便，数量 证券；7.利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；8.证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；9.上市 ...
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进行监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事 董事局是最高权力机构，多由非行政性人员组成，全面负责FSA的各项工作。《金融服务与市场法》不仅规范了FSA监管目标、监管手段，同时规范了FSA实施监管应 ...
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提供资产评估、会计、审计、验资、验证、法律服务、集中保管、清算交割、过户登记的机构，如会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询公司等等；（4）证券自律性 税务等有关经济管理机关的工作人员等；4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、 ...
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法律效力的法律，法规及其它规范性文件；1．2“合同”指本协议当事人于_________年_________月_________日以传真方式签订的《投资咨询服务协议书》；1．3 承诺，对于在本协议签订过程中及／或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务 ...
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机构是否要承担赔偿责任?这里所说的证券经纪人,是指与证券机构签定了中介服务合同,为证券机构拓展客源、提高交易量,并按业绩提成的居间人。这些经纪人具有一定 身份损害投资者利益,受欺诈的客户要求损害赔偿的纠纷。由于证券虚假陈述纠纷已有专门的司法解释,以及作为客户顾问身份的证券投资咨询与客户之间的纠纷已放在 ...
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乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导及理财。甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供股票投资理财咨询服务协议如下： 一 贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。 甲 方： 上海国信证券股份有限公司 乙 方： 代表签字： 签 字： 签署日期：2012年03月28日...
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代理人刘斗，男，系李伟之夫。原告王照光诉被告刘斗、李伟委托合同纠纷一案，本院于2001年9月28日作出(2001)郊民初字第589号民事裁定，以该案 刘斗与李伟系夫妻关系，一九九八年十一月三日刘斗以李伟名义与河南鑫昌投资咨询服务有限公司(以下简称鑫昌公司)签订一份合作协议书，协议规定了刘斗在新乡为鑫昌 ...
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证券服务机构为其客户提供可选的仲裁条款，一旦发生与证券投资或服务相关的纠纷，应由投资者或客户对选择诉讼或者仲裁具有优先权。《仲裁法》及其司法解释、与 年，纽约证交所和美国全国证券商协会（NASD）修改有关规则，规定券商与客户的合同必须载明，进行集团诉讼的当事人不得将其争议提交仲裁，而集团诉讼的被告也不 ...
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