制度基础。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式基金管理试点办法》、《信托法》的基础上，加快出台独立的基金 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》，要求所有上市公司在2003年6月30日前独立董事的人数必须达到总数的三分之一以上。然而在中国 ...
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元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 ...
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托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事 治理结构不健全，缺乏完善的监督和制约机制。因此，必须建立健全相应的监管法律制度，完善上市公司治理结构。完善上市公司退市机制不具备持续上市条件的公司 ...
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托管、结算，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估 机构。[62]而英国的FSA则具有更浓烈的准政府色彩，该监管机构基本上按照公司治理结构架构起来，监管经费不是由国家财政支持，而是来源于监管对象缴纳的监管 ...
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内部任何起支配作用或占控股地位的特殊团体的利益。此外，应当严格按照《上市公司治理准则》等法律文件的规定选任独立董事，在职权、薪酬、责任等方面保证其绝对的 基金法（草案）》中仅限于调整证券投资基金这一基金种类。对私募基金，草案未置一词。 [⑥]参见张忠军：《上市公司法律制度》，法律出版社2000年版， ...
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公司内部任何起支配作用或占控股地位的特殊团体的利益。此外，应当严格按照《上市公司治理准则》等法律文件的规定选任独立董事，在职权、薪酬、责任等方面保证其绝对的 基金法（草案）》中仅限于调整证券投资基金这一基金种类。对私募基金，草案未置一词。[⑥]参见张忠军：《上市公司法律制度》，法律出版社2000年版， ...
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投资者配售。配售数量：10000万股，占公司总股本的21.10%；配售对象：股权登记日在册的社会公众股股东及证券投资基金；配售价格：4.5元；股权登记日 和总经理，他们既是公司的管理人员又代表股东，在公司内部其权力毫无约束，唯一可能的监督者就是持股单位。参见崔钊：“突破体制瓶颈是公司治理关键-上市公司 ...
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为治理结构和证券表现形式上的冲突。 在治理结构上，我国《证券法》、《公司法》中关于公司治理结构的规定以及证监会发布的《上市公司治理准则》、《上市 资金投资于国际板市场，增加市场资本存量。[36]同时还要合理引导设立证券投资基金投资于国际板市场，促进高素质、强能力的机构投资者参与到国际板市场的交易活动中 ...
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以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任。（8）《证券公司治理准则（试行）》（2003年12月15日公布， 2004年1月15日起 的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3．C类（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过 ...
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了公司的所有权结构和控制权结构，合理的股权结构是完善的公司治理结构的基础，并且不同的股权结构设置对公司的经营绩效也会产生重要影响。考虑到我国信托业原有体制 保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见《金融 ...
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