在某种意义上实际也采行了实际持有标准。 ④从《证券法》、《上市公司收购管理办法》的有关规定来看，应该采用实际持有标准 我国《证券法》第86条对涉及 之一诉讼事件处理办法》，对有关问题作了进一步的详细规定。[27] 因此，我们建议借鉴台湾地区的成功经验，在国务院拟订中的《证券投资者保护基金条例》中明确 ...
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净资本。期货公司开展股票期权相关业务，风险监管指标应当符合《期货公司风险监管指标管理办法》的有关规定。从事股票期权经纪业务的，相关指标按照期货公司境内经纪业务 上述要求的，基金管理公司应当依法在10个交易日内调整完毕。第三十一条证券公司、期货公司应当按照有关规定，分别向中国证券投资者保护基金公司、中国 ...
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净资本。期货公司开展股票期权相关业务，风险监管指标应当符合《期货公司风险监管指标管理办法》的有关规定。从事股票期权经纪业务的，相关指标按照期货公司境内经纪业务 上述要求的，基金管理公司应当依法在10个交易日内调整完毕。第三十一条证券公司、期货公司应当按照有关规定，分别向中国证券投资者保护基金公司、中国 ...
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板市场还因跨境难题的存在而面临着更大的投资者保护难题。这给我国证券法制中的投资者保护制度的完善提出了更高的要求，具体而言表现在 报》2007 年 11 月 17 日；中国证券投资者保护基金有限公司、中国证监会投资者教育办公室：《第二期中国证券市场投资者调查分析报告》，2008 年 2 月。 [36]邹 ...
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规定，金融机构实施破产的，国务院可以依据本法和其他有关法律法规的规定制定实施办法。 上述条款属于授权条款，也可称为“空白授权条款”。立法者规定授权条款， 特殊权利。根据我国目前做法，在证券公司破产时，证券投资者保护基金公司应当动用所筹集和管理的赔偿基金，先行赔付受害投资者的客户结算资金以及个人债权损失 ...
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的文件。其中最为重要的是1998年IOSCO发布的《证券监管目标和原则》。该文件阐述了证券监管在于保护投资者，确保市场公平、有效和透明以及减少系统风险三 到香港创业版上市审批与监督指引》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《证券结算风险基金管理办法》、《上市公司新股管理办法》、《客户交易结算资金管理 ...
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直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券投资者保护基金有限责任公司，中国期货保证金监控 国务院同意后明令废止、在《立法法》施行前发布的行政法规有4件，一并予以公布。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月六日 附件1：第六批废止的 ...
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收购客户交易结算资金的再贷款就将达到600亿元。[01]在尚未建立存款保险和证券投资者保护基金的情况下，这实质上是把券商对个人的负债转变成券商对中央 联系，需要结合起来统一考虑。因此，不妨借鉴美国SIPA的作法，将投资者保护基金的筹集、管理和运用同证券公司的破产清算和财产分配统一作出规定，并赋予基金 ...
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收购客户交易结算资金的再贷款就将达到600亿元。[01]在尚未建立存款保险和证券投资者保护基金的情况下，这实质上是把券商对个人的负债转变成券商对中央 联系，需要结合起来统一考虑。因此，不妨借鉴美国SIPA的作法，将投资者保护基金的筹集、管理和运用同证券公司的破产清算和财产分配统一作出规定，并赋予基金 ...
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.加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、 市场、用之于市场的原则，筹集设立证券投资者保护基金。设立国有独资的证券投资者保护基金公司，负责筹集、管理和使用基金。证监会负责监管基金公司业务运作，监督基金 ...
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