不保证最低收益。 第四十一条 基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或 (修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来 ...
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的法律关系从整体上而言，表现为三位一体的二元投资基金契约结构模式，即以基金管理公司、托管人为订约方，投资者为相关受益方的三位一体型态，具体分为内部和外部 强制力。也正因为如此，中国证监会1997年发布的《＜证券投资基金管理暂行办法＞实施准则（第一号）证券投资基金契约内容与格式（试行）》中规定的有关限制 ...
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水平情况下面临严重的生存压力。1999年10月，中国保监会下发了《保险公司买卖证券投资基金管理暂行办法》，开始放松分业经营要求，保险资金可以通过购买基金 持有人大会最低的出席人数，这些都在一定程度上弥补了《公司法》与《证券法》可操作性差以及缺乏对投资者利益保护规定的不足。尤其是，该法删除了《暂行办法》 ...
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主席：肖钢 2014年3月21日 优先股试点管理办法 第一章 总则 第一条 为规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 附则 第六十五条 本办法所称合格投资者包括： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司 ...
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，与公司业务范围、经营规模相匹配，募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得 九章 附则第六十五条 本办法所称合格投资者包括：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等 ...
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，与公司业务范围、经营规模相匹配，募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得 九章 附则第六十五条 本办法所称合格投资者包括：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等 ...
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二年七月十六日证券业从业人员资格管理办法 (征求意见稿)第一章 总则第一条 为加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场的规范发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》 公司、基金管理公司等机构的高级管理人员任职资格的管理办法由中国证监会另行制定。第三十六条 本办法自二00三年一月一日起实施。1995年 ...
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三月十五日 中国证券监督管理委员会关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定为建立健全期货投资者保护长效机制，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》（ 之日起7个工作日内将上述资金划至中国期货保证金监控中心开设的保障基金专用账户。二、从2010年起，各期货交易所和期货公司应按照《暂行 ...
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现公布《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年三月十五日附件1：关于 关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定为建立健全期货投资者保护长效机制，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》(证监会令第38号，以下 ...
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年4月15日起施行，2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令第6号）同时废止。关联法规：国务院部委规章（1） 拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监管措施；（十二）违反有关期货投资者保障基金管理规定；（十三）违反有价证券充抵保证金有关规定。第九十四条 期货公司 ...
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