营业部曾经多次提醒李伟，要注意对自己交易密码的保密，不要将密码透漏给投资顾问或其他人员，也不得私自委托德胜门证券营业部的职员进行股票交易。法律也明确禁止证券公司及其 密码的人员都有可能实施与丁霞相同的行为，丁霞并不因其是证券公司从业人员而拥有更多的便利。该院综合以上分析认定，李伟在起诉书中所描述丁霞的 ...
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多次书面提醒王玉清，要注意对自己交易密码的保密，不要将密码透漏给投资顾问或其他人员，也不得私自委托德胜门证券营业部的职员进行股票交易。法律也明确禁止证券公司及其 清密码的人员都有可能实施与丁霞相同的行为，丁霞并不因其是证券公司的从业人员而拥有更多的便利。该院综合以上分析认定，王玉清在起诉书中所描述的丁 ...
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的职员；（二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员； 个要素，一是投资者在券商的诱导下陷于错误认识，作出不利于自己的投资决定；二是证券公司及其从业人员的诱导行为有充分的利己性。此外，此行为也应已产生 ...
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本。││││■许可证照费每张一千五百││││元 (支票；汇票) 。││││※本项目需并同期货商、证││││券商及证券投资顾问事业││││变更登记经理人暨换发许││││可证照或分支机构许可证││││照办理。│├─────┼───────────┼────────────┤│变更登记分│一、期货顾问事业 ...
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本诚实及信用原则。 第五条 本公会会员应切实发挥自爱、自治精神，并严加督导从业人员之业务行为及服务品质。 第六条 证券商除法令另有规定外，不得以其 或营业证券之有价证券担任委托书之征求人。 第七条 证券商兼营证券投资顾问业务或期货顾问业务，除受邀访谈外，不得上传播媒体解盘。 第八条 本公会会员经营承销 ...
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本诚实及信用原则。 第五条 本公会会员应切实发挥自爱、自治精神，并严加督导从业人员之业务行为及服务品质。 第六条 证券商除法令另有规定外，不得以其 或营业证券之有价证券担任委托书之征求人。 第七条 证券商兼营证券投资顾问业务或期货顾问业务，除受邀访谈外，不得上传播媒体解盘。 第八条 本公会会员经营承销 ...
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的职员；2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员 买卖证券罪（第181条第2款）。指证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录 ...
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本诚实及信用原则。 第五条 本公会会员应切实发挥自爱、自治精神，并严加督导从业人员之业务行为及服务品质。 第六条 证券商除法令另有规定外，不得以其 或营业证券之有价证券担任委托书之征求人。 第七条 证券商兼营证券投资顾问业务或期货顾问业务，除受邀访谈外，不得上传播媒体解盘。 第八条 本公会会员经营承销 ...
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应视同本人交易，纳入归入权计算。 台湾地区证管会认为，《证券投资顾问事业、证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法》第十八条第二项第十一款规定：委托 取得范围。 b.公营事业经理人于官股依公营事业移转民营条例释出时，依移转民营从业人员优惠优先认购股份办法认购上市股票，其于认购后六个月内卖出该上市股 ...
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和讯信息科技有限公司、上海中智富投投资研究有限公司、广东金手指投资顾问有限公司3家咨询机构通过2000年度证券投资咨询从业资格的年检； 二、同意孙小凡等 投资咨询执业资格的年检。 附件：通过2002年年度检查的3家证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京市北京和讯信息科技有限公司及以下8名个人：孙小凡 ...
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