上市公司建立现代企业制度的情况，找出存在问题，认真加以解决”的要求，中国证监会和国家经贸委决定共同开展以公司治理为重点的上市公司建立现代企业制度检查。 。2、自查阶段2002年5月至6月，由上市公司及其控股股东按照中国证监会和国家经贸委的统一要求进行自查自纠，形成自查报告，董事会应对报告真实性负责，在 ...
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一、期货经纪公司变更股东或者股权结构，拟持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。 二、申请期货经纪公司股东资格的条件(一)具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向 ...
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。 第三条会内各部门及派出机构应将可公开的非保密性信息以第一时间向证监会国际互联网站点报送。 第四条会内各部门报送办公厅的发文，应在签报上 附本部门主任签字的《发文工作单》，同时将上网信息(中、英文)的电子文件，放在证监会国际互联网站点信息管理员信箱中。信息管理员信箱地址：网上邻居／整个网络／图书馆／ ...
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、县（区）人民政府，各地区行政公署，省人民政府各工作部门、各直属机构： 省证监会、国家外汇管理局陕西分局、省工商局、省公安厅《关于严厉打击非法期货交易的请示 从事外汇期货和外汇按金交易活动。我省为有力打击非法期货交易，曾由省证监会、省外汇管理局、省工商局、省公安厅四部门联合下发了“关于严厉打击非法期货 ...
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（三）、（五）项规定的情形而未获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的，不得在一年内再次提出配股申请。三、上市公司作出配股决议时应遵循 依法核准。六、上市公司配股的发行、上市程序：（一）上市公司在收到中国证监会核准其配股的通知后，与证券交易所协商确定有关的具体事项。证券交易所应当在收到 ...
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中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一 达２次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及 ...
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控制境外期货交易。对确需利用境外期货市场进行套期保值的少数企业，经由中国证监会会同国家经贸委进行严格审核，报国务院批准后，方可从事境外期货业务。现就有关问题 办法另行制定。（六）企业凭变更后的营业执照和专项外汇帐户有关证明到中国证监会领取《境外期货业务计可证》。取得《境外期货业务许可证》的企业，在境外 ...
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所必需财务资源的证券公司，给予一定支持，具体措施由人民银行会同财政部、证监会研究提出。(四)进一步拓宽证券公司融资渠道，解决证券公司的流动性问题，支持优质 名义个人债问题，切实维护证券公司的正常经营秩序和社会稳定。二是由证监会会同人民银行、财政部、相关地方政府等有关方面及时落实风险处置资金，解决风险 ...
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日前，随着北京市高级人民法院的一纸裁定书，历时半年多的“陆家豪诉中国证监会”一案最终以陆家豪的败诉而划上了句号。北京市高院终审裁定：驳回陆家豪 、忠实履行职务是履行其诚信义务的最起码要求，任何董事都不能例外；二是中国证监会作为证券监管部门，其依法作出的行政法律文书是严肃的，在送达过程中，被送达人理应 ...
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日前，随着北京市高级人民法院的一纸裁定书，历时半年多的“陆家豪诉中国证监会”一案最终以陆家豪的败诉而划上了句号。北京市高院终审裁定：驳回陆家豪 、忠实履行职务是履行其诚信义务的最起码要求，任何董事都不能例外；二是中国证监会作为证券监管部门，其依法作出的行政法律文书是严肃的，在送达过程中，被送达人理应 ...
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