消费纠纷解决途径。 其次，应细化经纪一交易商受信义务的规定，在《证券投资顾问业务暂行规定》的基础上，仿照美国经验，进一步详细规定对经纪一 范畴还尚待探讨。对于英国、澳大利亚、台湾等国家或地区，都将证券投资者纳入金融消费者的范畴或与消费者一起由统一的机构进行保护。 [44]See Section 911 ...
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Howey 检验标准中四要素的结构问题，即采用家族相似标准来检验涉案金融工具是否属于证券的问题。具体而言，家族相似标准一方面对 Howey 标准四要素的适用次序 在此情况下，一个公正的第三方监督（通常为政府监管）就成为必要。证券监管部门将此类投资合同，无论投资的具体表现形式是实物、票据或是其他，纳入 ...
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研判，全国人大常委会完成的证券法修改也主要属于技术性修改，没有深入考虑新型金融形势对证券法制的崭新要求。 根据新旧《证券法》第1条的规定，我国 的身份，使其切实感受消费者损失的切肤之痛。 （四）构建差异性交易的限制规则 金融消费者可分为机构消费者和个人消费者，还可分为专业消费者和非专业消费者。对于某些 ...
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的合法权益为基本宗旨。尽管如此，作为现代市场经济的基本理念， 买者自负 历来被认为是证券市场普遍遵循的不言自明的基本法则，并与公平、公正、公开三原则一同构成证券 履行一定程序后，可被认定为可选择的专业客户。[16]再如，韩国证券市场和金融投资服务法根据投资者风险承受能力的差异和投资总资产规模的大小，将 ...
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而通过重组恢复了正常经营状态，比如永安保险和大通证券。但是在我国，绝大多数情况下，一旦金融机构被托管或者接管，那就开弓没有回头箭， ，[28]并且明确规定《破产法》第十一章关于公司重整（reorganization)的内容不适用于证券经纪人。和银行类似，美国保险公司的破产处理也被明确排除在破产法典之外 ...
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－－－－－会计主管：复核：制表： 财政部、中国人民银行关于印发《金融企业会计制度》的通知 [93]财会字第11号 时效性：失效 颁布日期：19930317 实施 ”科目的有关明细科目的期末余额计算填列。（１７）“买入返售证券”项目，反映金融企业与客户签订合同或协议买入的有价证券。本项目应根据“买入返售 ...
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金融企业，包括商业银行、信用社、信托投资公司、租赁公司、财务公司、证券公司等(简称金融企业，第三章所称银行系指商业银行和信用社等，第四 应根据“营业外支出”科目所属有关明细科目分析填列。(7)“固定资产清理收入”项目，反映金融企业年度内清理固定资产发生的变价收入、出售固定资产的价款收入以及因资产损失而 ...
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清算程序，还要积极采取重整和和解制度予以挽救。 「关键词」破产证券市场 上市公司 金融机构 证券市场容纳了多种市场力量，在各种市场力量中，投资者无疑是市场 。就此而言，上市公司破产是重新配置社会资源的有效途径。 （三）小结 对于证券市场上出现的企业破产，社会各界都极度敏感，原因在于投资者的人数众多、 ...
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的压力升高时，水就会从一个水库流向另一个水库。除了银行与证券市场之外，其他各金融市场也像互相连在一起的水库，资金之水可从银行信贷市场 层面上。金融法本来具有国别性或地域性，不同国家的金融法存在许多不同。但是，由于金融全球化的发展趋势，由于国际货币基金组织(IMF)和世界贸易组织(WTO)等国际组织积极 ...
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，也不符合国际惯例和公平税负的原则。（3）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不 还对个人投资者从基金分配中获得的股票差价收入免征个人所得税，这就产生了证券投资基金税负低于其他信托经营活动的税负不公问题。 [10] 突出表现为对没有支付 ...
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