管理及财务、业务之查核。 4.上市、上柜公司财务业务之访查。 (二)公司治理制度之规划、研议及推动。 (三)公开说明书及年报应行记载事项准则 (七)证券商办理有价证券买卖融资融券业务之核准及管理监督事项。 (八)不动产证券化募集与发行之审核、监督及管理。 (九)金融资产证券化募集与发行之审核、监督及 ...
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在推动金融市场建设与发展过程中，人民银行始终坚持市场化理念，强调市场在金融资产资源配置中的基础性作用，注重发挥市场参与主体的作用，逐步形成政府职能监管与市场自律管理 条例》、《金融控股公司管理条例》、《金融统计条例》、《存款保险条例》、《银行业机构破产条例》等。第三，研究探索新的金融法律制度，例如研究 ...
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，尤其是对交易和资金运用等敏感业务部门有关人员的监管；(二)业务的批准和复查制度；(三)关键职能的分工和人员的互相牵制。第十五条 《条例》第十七条 的金融工作经历；(二)品质良好，无个人或所经营公司的破产记录，无犯罪记录。第二十八条 外资金融机构的高层管理人员的任职期限一般应在2年以上。外资金融机构 ...
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的相互关系，制定明确的管理制度，其中包括：明确内部有关部门对境外金融机构的管理权限、责任，总管理机构对境外金融机构的业务授权、流动性、资产负债比例、信贷风险 保险公司分公司、附属公司、合资公司及其他经营保险中介业务的机构，其境内投资单位以机构或国别（地区）为单位，按月报送境外保险机构的业务统计报表；年 ...
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、资产评估、产权界定、产权纠纷调处、产权登记、资产清查、资产统计报告和监督检查等。第六条 林业企业国有资产管理活动，应当遵循以下原则： （一）资产 现金账面余额与库存现金是否相符。清查林业企业在开户银行及其他金融机构各种存款账面余额与银行及其他金融机构中该企事业单位的账面余额是否相符。清查的内容包括应 ...
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存款准备金的费用开支，由中国人民银行当地分支机构负担。附表一：＿＿＿行（公司）缴存存款准备金余额表币种：年月份－－－－－－－－－－－－ 金融机构的内部控制系统注册会计师须审查外资金融机构是否按法规要求设立了财务及其他方面的整个控制系统（包括信贷控制制度、投资管理制度、操作指引及其他有关业务规章制度等） ...
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相互关系，制定明确的管理制度，其中包括：明确内部有关部门对境外金融机构的管理权限、责任，总管理机构对境外金融机构的业务授权、流动性、资产负债比例、信贷 公司分公司、附属公司、合资公司及其他经营保险中介业务的机构，其境内投资单位以机构或国别(地区)为单位，按月报送境外保险机构的业务统计报表；年中和年末 ...
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、负债、损益科目进行审核并做出详细说明。此外，还应对资产质量，特别是贷款质量及其他风险资产质量、呆帐准备金的提取等进行审查并做出评价。２．外资 机构的内部控制系统注册会计师须审查外资金融机构是否按法规要求设立了财务及其他方面的整个控制系统（包括信贷控制制度、投资管理制度、操作指引及其他有关业务规章制度 ...
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庄家操纵股价，以便谋取暴利。“利”字当前，各种违规手段层出不穷，比如虚报利润、虚增资产、修改财务报表，甚至联合媒介传播各种假消息。运用这种方法取得“巨大成功”的当属 ：《论上市公司信息公开的基本原则》，载《中国法学》，1998（1）。[13]张忠军：《证券市场信息披露制度的理论分析》，载《金融法苑》， ...
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。关联法规：国务院部委规章（2）条第十八条除国家允许经营担保业务的金融机构外，境外机构不得擅自对外提供担保。确需对外提供担保的，境内投资者应按照 。第二十五条境外机构应执行企业、单位年度会计信息报告制度。境内投资者应如实、及时向财政(国有资产管理)和外汇管理部门报送境外机构年度会计报表。第二十六条境内 ...
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