之外，十分强调横向的部门之间的分工与制约，较好地实现了纵横贷款风险控制制度体系。外资银行通常会设置专业化程度较高的多个部门共同负责信贷业务 正当权益，防止企业趁机丢包袱、卸责任，搞“金蝉脱壳”或“过河拆桥”。当贷款出现风险时，一方面要迅速采取补救措施，另一方面要分析原因，总结教训，惩前毖后，“亡羊补牢 ...
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建立完备规范的议事规则、决策机制、决策评估和责任追究机制。(三)建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见。非股份制寿险公司参照上述评估要点 安全的财务处理系统；制定财务处理系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；财务处理系统应与业务处理系统实现数据共享与无缝对接，确保各项业务 ...
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是否按董事会制定的战略规划开展工作；高级管理人员工作的实效性；是否存在“内部人控制”情况。(3分)(4)高级管理层是否具备良好的团队精神；职责分工是否合理适当； 进行持续的监控。(3分)(4)风险控制制度、技术和方法的及时更新：银行是否针对不断变化的环境和情况及时修改完善风险控制的制度、方法和手段，以 ...
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市场本身的缺陷；三是在传统商法理论认识不足，在风险控制制度设计上的保守和落后造成国债回购的风险积淀。随着国债回购市场的发展，一些违法、不 财经学院学报》2005年第2期，第4145页；王凯：《国债回购风险探源：有借无还 众多券商深陷其中》，载于网址//finance.sina.com.cn/ ...
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意见第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益， 保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（六）基金销售机构应 ...
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留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定 保管。（四）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（五）基金销售机构应 ...
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等内容。 基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写 ...
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风险预警系统；通过动态跟踪监测和定时定点监控，对企业经营管理活动中各项潜在风险进行实时监控，发现财务或经营指标存在某种异常情况及时采取应变措施，避免或减少 制度。第二十七条企业应当分析各种不同筹资形式的风险程度，评价筹资的条件和原因，建立健全筹资风险控制制度。第二十八条企业应当综合运用盈亏平衡分析、 ...
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直管国有企业、委托市主管部门和管委会管理的国有企业：《厦门市市属国有企业财务风险管理办法》已经市国资委主任办公会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。 二○ 制度。第二十七条企业应当分析各种不同筹资形式的风险程度，评价筹资的条件和原因，建立健全筹资风险控制制度。第二十八条企业应当综合运用盈亏平衡分析、 ...
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交易的，或者外汇管理规定的，商业银行应按照有关规定建立相应的管理制度和风险控制制度。第四十九条 商业银行通过理财业务交叉销售证券类、保险类产品时 或产品；(二)责令商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；(三)责令商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。第六十九条 商业银行开展个人理财业务有 ...
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