90年代，在日本有关认股权证、证券投资信托、外汇保证金交易等金融商品的大量侵权案件中，金融机构大多提示了本金损失风险，但是对于商品的结构与内容等基本 能力，尽量不用艰深晦涩的专业术语，而是选择简单易懂的表述加以说明。 金融机构说明的信息对于消费者而言是否易于理解，主要依赖于说明对象的主观感受，很难在 ...
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集资案件，市处置非法集资联席会议应及时通报宣传主管部门。宣传主管部门积极采取有效措施，正确引导社会舆论，防止虚假宣传误导社会公众。 石家庄市处置非法集资工作信息统计 、区政府、各有关部门负责建立本地、本部门处置非法集资工作信息统计和报送制度，并明确专门机构和专人具体负责。各县（市）、区政府，各有关部门 ...
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起3个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇局。第二十五条金融机构发现涉嫌洗钱犯罪案件(线索)的，应自发现之日起3个工作日内填写《外汇领域涉嫌洗钱 外汇管理局分支局应及时进行核查，并反馈核查结果。第三十一条需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》(见 ...
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金融机构的行政处置，我国法院以往发布了大量三中止通知，对涉及相关金融机构的案件暂缓受理、中止审理或者中止执行。[18]司法机关最早一次适用三中止措施见于最高 形式上已经打开，但实际的运作却并非令人满意。根据证券维权律师宋一欣的统计，由于信息、地域、成本、信心和信任度等方面的限制，主动提起证券民事赔偿的 ...
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进行充分的信息沟通，并积极配合金融监管机构的工作；(七)银监会确定的其他条件。第一百七十条 拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事( 理事(董事)职责的工作经历；(二)能够利用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况；(三)了解拟任职机构的公司治理结构、章程以及理事(董事 ...
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解决金融债权债务纠纷的力度。从各级法院受理的涉及金融机构的金融纠纷案件来看，不仅案件数量居各类经济纠纷案件之首并逐年增多，且争议的标的额也越来越大。 本人 或银行对提交的公司章程有异议时，应当及时到登记机关进行查询，避免按照错误信息办理贷款业务。 四、金融机构维护合法权益应注意的几个问题 （一）金融 ...
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家被取消证券业务许可并责令关闭的证券公司。据统计，从1998年至2006年的时间段内，我国有300多家金融机构因各种原因陷入严重财务困境，被关闭、撤销或 的请求，由最高人民法院或者地方法院发布通知，对以进入行政处置阶段的金融机构为被告的民事案件，尚未受理的暂缓受理，已经受理的中止审理，对以这类金融机构 ...
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犯罪不仅是最危险的犯罪-在7个案例中，平均每个案件造成的实际损失为90.5万元，每个案件给金融机构带来的潜在风险金额达到了2443.2万元。这不仅比平均数 特征：滥用权力优势、资金优势、信息优势。在西方，这并不是耸人听闻的。例如，日本的黑社会有组织犯罪集团，早就尝试了向金融机构的渗透，并在相当大程度 ...
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）最近2个会计年度连续盈利；（三）遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；（四）境外租赁公司作为主要出资人的，其所在国（地区） 拟担任独立董事的还应是经济、金融、法律、财会方面的专家；（二）能够运用非银行金融机构的财务报表和统计报表判断非银行金融机构的经营、管理和风险状况；（三 ...
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，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据的真实完整。第二十条 金融机构要建立有效的预警预报 不健全或执行监督不力造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件的负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中央银行可以依据有关规定，根据情节轻重 ...
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