中所形成的各种档案资料，保存期至少5年。金融机构应当遵守保密制度，不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息，不得向任何单位或个人透露客户被询问、 起3个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇局。第二十五条金融机构发现涉嫌洗钱犯罪案件(线索)的，应自发现之日起3个工作日内填写《外汇领域涉嫌洗钱 ...
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90年代，在日本有关认股权证、证券投资信托、外汇保证金交易等金融商品的大量侵权案件中，金融机构大多提示了本金损失风险，但是对于商品的结构与内容等基本 能力，尽量不用艰深晦涩的专业术语，而是选择简单易懂的表述加以说明。 金融机构说明的信息对于消费者而言是否易于理解，主要依赖于说明对象的主观感受，很难在 ...
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管理和会计财务等重要岗位实行定期或不定期轮换和强制休假制度。第十九条 金融机构要建立完整的信息资料保全系统，必须真实、全面、及时地记载每一笔 长期不健全或执行监督不力造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件的负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中央银行可以依据有关规定，根据情节轻重及 ...
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将持续体现在破产程序的全过程之中。 以商业银行为例，如果划分一下各国的金融机构破产法律制度的体例，大致有以下这么几种类型。一种是以美国和加拿大为代表 政府的请求，由最高人民法院或者地方法院发布通知，对以进入行政处置阶段的金融机构为被告的民事案件，尚未受理的暂缓受理，已经受理的中止审理，对以这类金融机构 ...
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集资案件，市处置非法集资联席会议应及时通报宣传主管部门。宣传主管部门积极采取有效措施，正确引导社会舆论，防止虚假宣传误导社会公众。 石家庄市处置非法集资工作信息统计 、区政府、各有关部门负责建立本地、本部门处置非法集资工作信息统计和报送制度，并明确专门机构和专人具体负责。各县（市）、区政府，各有关部门 ...
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金融机构的行政处置，我国法院以往发布了大量三中止通知，对涉及相关金融机构的案件暂缓受理、中止审理或者中止执行。[18]司法机关最早一次适用三中止措施见于最高 形式上已经打开，但实际的运作却并非令人满意。根据证券维权律师宋一欣的统计，由于信息、地域、成本、信心和信任度等方面的限制，主动提起证券民事赔偿的 ...
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资本总额不低于加权风险资产总额的10%；(五)内部控制制度健全；(六)注册地金融机构监督管理制度完善；(七)所在国(地区)经济状况良好；(八)银监会规定的其他审慎 充分的信息沟通，并积极配合金融监管机构的工作；(七)银监会确定的其他条件。第一百七十条 拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事( ...
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持有的信托公司股权进行质押或设立信托，并在公司章程中载明；（七）注册地金融机构监督管理制度完善；（八）所在国（地区）经济状况良好；（九）银监会规定的 拟担任独立董事的还应是经济、金融、法律、财会方面的专家；（二）能够运用非银行金融机构的财务报表和统计报表判断非银行金融机构的经营、管理和风险状况；（三） ...
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处。但二者之间仍然存在明显的差别：（1）适用条件不同。加重责任制度主要适用于金融机构从事高风险的创新产品的经营行为，而法人人格否定主要适用于滥用公司独立 金融机构的这种特征更为明显，金融机构的经营相比其他公司更加专业，金融创新产品的设计已非一般股东所能理解，加上经营信息的不对称，公司的经营决策基本上是 ...
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解决金融债权债务纠纷的力度。从各级法院受理的涉及金融机构的金融纠纷案件来看，不仅案件数量居各类经济纠纷案件之首并逐年增多，且争议的标的额也越来越大。 查询，避免按照错误信息办理贷款业务。 四、金融机构维护合法权益应注意的几个问题 （一）金融机构应当采取的经济和法律措施 1．完善事前考察制度，慎重签订 ...
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