金融债券的； “（七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的； “（八）向关系人发放信用贷款或者发放 五十九条 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、 ...
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，这是其存在并迅速发展的根本动力。 5.手续简便的驱动。为了规避金融风险，金融机构大都严格贷款发放，使许多人难以取得充足、及时的贷款。在我国农户的 ，为企业直接融资创造条件，从而规范企业行为，同时也为投资者正确地把握投资方向提供稳妥的金融条件。 2.要制定完善合理的民间借贷法规和办法，正确引导民间借贷 ...
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金融债券的； “（七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的； “（八）向关系人发放信用贷款或者发放 五十九条 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、 ...
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方面，系争合同在形式上、内容上均未失公平要素。从主观要件分析，一方面，投资者对于金融理财产品的投资风险相比较银行储蓄本应有相当的估计，对于特定投资产品的 如下：首先，由银行设计、制定并推出理财计划(理财产品)，报银监会或其派出机构备案；第二，银行向客户推介理财产品时，了解和评估客户的财务状况、风险偏好 ...
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方面，系争合同在形式上、内容上均未失公平要素。从主观要件分析，一方面，投资者对于金融理财产品的投资风险相比较银行储蓄本 应有相当的估计，对于特定投资产品的 ：首先，由银行设计、制定并推出理财计划(理财产品)，报银监会或其派出机构备案；第二，银行向客户推介理财产品时，了解和 评估客户的财务状况、风险偏好 ...
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的利息损失，因原告胡雪鸿在投资过程中对北京大宗商品交易所有限公司不具有经营期货交易资质未尽到审慎注意义务，未对交易风险进行评估、预测，对于损失的 平安银行股份有限公司金华兰溪支行也不是北京大宗商品交易所有限公司指定的提供结算服务的金融机构，其仅为原告提供资金划转服务，对涉案交易无效不存在过错。原告诉请 ...
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不得为自身或变相为自身融资，否则很可能将被追究相应行政乃至刑事责任。广大投资者在投资前，也一定要擦亮眼睛，避免误入自融性的P2P平台。 关于资金存管问题。 指定唯一一家存管人作为资金存管机构。该条规定的初衷是是为了避免P2P平台业务的不规范，防范可能的金融风险，更好地维护金融安全。但值得注意的是，即使 ...
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，从事违法违规配资业务的既有持牌金融机构，也有非持牌金融机构，既有个人投资者，也有机构投资者。配资公司为防范风险，一般会要求股民使用配资公司自有账户 贷公司、民间钱庄甚至开出1∶10的杠杆，更没有具体投资标的的限制。 二是融资业务的资金来源一般是持牌金融机构的自有资本等，而违规配资的资金来源五花八门， ...
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和信贷规则。及时向社会公布典型案例，加大宣传教育力度，强化风险警示，增强广大人民群众的风险防范意识，引导自觉抵制非法民间借贷活动。 2018年4月16日 贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动，会被认定为非法金融机构。 相关案例： 东山县陈某成立金融 ...
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中资银行面对混业经营经验丰富、治理理念先进的外资银行，不得不小心翼翼地通过设立金融控股公司的形式打混业经营中间业务擦边球，使得商业银行随时面临可能被央行 经理要经常深入企业，实地调查经营情况，关注关联交易、资本投资、股权变更等异常动态，及早发现企业的各种风险隐患，便于银行尽快采取相应保全措施，最大程度 ...
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