拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司 第三百八十四条的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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，还要结合科创板上市公司高度专业性、技术性特点，重点关注披露的内容是否简明易懂，是否便于一般投资者阅读和理解。发行人的高级管理人员和核心员工通过专项资产 适当性审查、信息披露及风险揭示义务给投资者造成的损失，人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。 12、依法审理股票配资合同纠纷，明确股票违规信用交易的 ...
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行为，即所谓“弱股东，强管理层”现象，由此产生代理问题。而解决这一问题的办法，一是发展机构投资者，使分散的股权得以相对集中，二是依靠活跃、有效的 人员的公正、透明的绩效评价体系，明确绩效评价的标准和程序。建立高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的长期激励机制;薪酬和考核委员会负责。利益相关者的 ...
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公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(一)无偿向其他单位 直接经济损失数额在一百五十万元以上的;(六)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;(七)其他 ...
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的股权仍享有议价权和股权转让方式的决定权。642号判决已明确认定了对《股权管理办法》确定强制股权转让的价格仅对投赞成票的股东有约束力，即投赞成票的股东， 转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 ...
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公司中实行独立董事的问题，法律可以只做制度性安排的规定，具体办法以由国务院制定，以为实践中进一步探索留下空间。据此，新《公司法》第123条对上市 日内，请求人民法院撤销”。新《公司法》第153条规定，“董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼” ...
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回购合同无效，武汉营业部据此合同取得的款项属不当得利为由，向原审法院提起诉讼。 另查明：经中国证券监督管理委员会批准，武汉证券公司于1999年2月9日更名为武汉证券有限责任公司；中国人保信托投资公司于2000年5月30日更名为中国银河证券有限责任公司。 湖北省高级人民法院经审理认为： ...
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回购合同无效，武汉营业部据此合同取得的款项属不当得利为由，向原审法院提起诉讼。 另查明：经中国证券监督管理委员会批准，武汉证券公司于1999年2月9日更名为武汉证券有限责任公司；中国人保信托投资公司于2000年5月30日更名为中国银河证券有限责任公司。 湖北省高级人民法院经审理认为： ...
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短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者 股权投资管理业务情况及业绩。 （二十三）对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、 ...
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遇到下列情况时，须即向证券交易所送交有关报告：(1)公司组织机构、经营方针、业务范围发生重大变化;(2)公司董事会成员或高级管理人员发生人事变动;(3)迁址、 为保障公益和投资者合法权益，促进深圳证券市场健康发展，根据《深圳经济特区证券交易暂行办法》的规定制定了一套深圳证券上市的规定，现将有关条款做一 ...
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