4)其他必须终止上市的原因。获准股票上市的公司遇到下列情况时，须即向证券交易所送交有关报告：(1)公司组织机构、经营方针、业务范围发生重大变化;(2)公司 3000元，最高不超过10000元。上市月费的标准，在证券交易市场第一部上市的股票，按发行面额总额的0.01‰交纳起点为100元，最高不超过500 ...
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信息罪判处被告人温某某有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）；以欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪判处被告人刘某某有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元 。目前，我国正在推进以信息披露为核心的证券发行注册制。市场主体的诚信建设，事关资本市场长期健康发展。欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为，严重挑战信息 ...
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董事会形成决议，同意利德科技在2015 年8 月30 日前，通过证券交易市场减持其所持有的方正证券股票1.81 亿股，同时，通过财务部员工韩某平操作利 格式》(2007 年)第二十四条以及该准则2012 年修订后第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3 号——半年度报告的内容与格式》( ...
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募发行一般多采取直接销售的方式，不经过证券发行中介机构,不必向证券管理机关办理发行注册手续,可以节省承销费用和注册费用，手续比较简便。但是私募债券不能公开上市 发行价格低于债券票面额，而偿还时却要按票面额偿还本金。折价发行是因为规定的票面利率低于市场利率。编辑点评：私募债券不能公开上市，流动性差，利率 ...
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披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 新的《证券发行上市保荐业务管理办法》已经取消了原先辅导期为期 证监会尽职推荐，证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。发行申请文件主要包括：公司营业执照；公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人 ...
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公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2009.05.01） 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009.04.14修订） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009.04.14修订） 7.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（2009.07.15） 深证证券交易所规则 8. ...
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股份的4.56％，并称已将上述数据报告中国证监会、深圳证券交易所，要求报社根据中国证监委发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第四十七条规定，公布这一 股市中苏三山股票价格异常波动，严重损害了广大股民的利益，扰乱了证券交易市场的正常管理秩序。 #p#副标题#e# 案发后，李定兴投案自首。湖南省株洲县人民 ...
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一、证券公司将客户卖出指令误报为买入是操作失误行为，还是证券欺诈行为？ 《上海证券交易所交易市场业务规则》第108条第2款规定：如买卖申报反向，由 区别。 证券欺诈行为是指以获取利益或减少损失为目的，违反证券管理法规，在证券发行交易及相关活动中欺作客户等一系列行为，它实际上是民事法律关系中的欺诈行为 ...
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一次调整，一般为1月初和7月初实施调整。每次调整比例定为不超过10%。 证券发行术语 什么是承销? 当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请 不容易。 认购权证溢价率＝[ ( 行权价-认购权证价格/行权比例 ) / 标的证券价格 1 ]100% 认沽权证溢价率＝[ 1 ( 行权价-认沽权证价格/行 ...
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章证券业协会 第一百七十四条证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 第一百 五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况； （六）依法对证券业协会的活动进行指导和监督； （七）依法对违反证券市场监督管理法律、 ...
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