由辽宁省丹东市中级人民法院审理。宣判后，在法定期限内没有上诉、抗诉，原判已发生法律效力。 法院认为，被告单位欣泰电气公司、被告人温某某、刘某某的行为均 信息披露为核心的证券发行注册制。市场主体的诚信建设，事关资本市场长期健康发展。欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为，严重挑战信息披露制度的严肃性，严重破坏 ...
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增强资本的流动性我国对于外商投资和并购有严格的法律规定，如在任何形式的并购中都存在多个行政部门的审核和批准制度，包括审批机关、登记机关以及其它如海关、 为媒介的资金在国际上自由流动，证券发行、证券投资、证券交易和证券市场超越国界，实现国际间的自由化流动。近年来，发达国家的证券市场出现了国际化的趋势，这 ...
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“市场导向型模式”和“银行主导型模式”，两者在治理方式上各不相同。市场导向型模式以证券市场为中心，以股权高度分散化为特征，追求股东利益最大化；而银行主导型模式股权 制度是作为市场主体的企业在社会经济活动中适用范围最广、最频繁的法律制度。 企业合同的顺利签订与履行，是企业得以发展的前提和基础，是企业经营 ...
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管人员、控股股东的高管人员持有公司百分之五以上股份的股东等利用内幕信息进行证券交易活动。(三)股权管理风险主要涉及:上市公司的股权管理因为其股份分散,小股东的 投资涉及至少两个国家，不同国家在政治体制、商业习惯、文化背景、法律制度等方面也不尽相同。根据法律关系的性质不同，中国企业境外投资所涉及的法律 ...
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公司管理人员正确行使管理职权的重要保障。但由于“董事会”、“经理”职权的膨胀，法律制度不健全，很多时候监事会则形同虚设，起不到“监督”的作用。试从以下 常设的业务执行机关，简而言之，经理就是公司内部负责日常经营管理的机关。随着证券市场的发展，股东参与公司管理的意愿逐渐淡化，专职管理者已成为公司不可缺 ...
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转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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审核注册的，应当判令承担欺诈发行法律责任。为保障发行制度改革顺利推进，在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券 ，投资者在取得和控制关键证据方面往往处于弱势地位。探索建立律师民事诉讼调查令制度，便利投资者代理律师行使相关调查权，提高投资者自行收集证据的能力。研究探索适当 ...
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有限责任公司实际上是受害者。鉴 于上述情况，要求检察机关放弃公诉，本案交由证券管理部门依照 违法经菅处理。三、人民法院认定事实和证据(一）认定犯罪事实 或公司、企业债券发行的管理制度。1998年 12月19日九届全国人大常委会第六次会议通过的证券法第10条规 定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规 ...
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企业。 (三)规范运作。发行人的股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度是健全的，相关机构和人员能够依法履行职责。 (四)财务与会计。财务会计 证监会排除机构的辅导验收即可。 特此说明！2009年7月5日 附法律规定：《证券发行上市保荐业务管理办法》 第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开 ...
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其后1个完整会计年度。对于创业板公司的保荐期限，相对于主板作了适当延长。证监会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》规定：“首次公开发行 主办券商向中国证券业协会提出在代办股份转让系统进行股份转让的申请。九、投资者准入制度不同 由于创业板公司具有上市条件低、业绩不稳定、经营风险高、退市风险 ...
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