管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚 ...
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管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚 ...
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xx银行账户汇款3万元。案外人汇添富基金管理股份有限公司（以下简称汇添富基金公司）发售添富焦点基金，基金代码为519068，销售机构为xx银行。 月23日、2011年3月15日、2013年1月24日和2014年4月22日，***分别以红利再投资846.61、1602.84、635.63和1726.84 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人 权采取下列措施： （一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查； （二 ...
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现在看来，几乎全都超越了这种界限，有的还在配合庄家炒作，这样就使保险公司认为基金的风险过大。如果股市一旦出现大跌，那么损失将会非常惨重。另外，现在基金的 的问题，即允许保险公司参与、设立证券投资基金和成立基金管理公司，从买基金发展到设基金和管基金。保险公司设立的基金特点就是符合保险公司资金的性质和风险 ...
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月6日成立，于同年9月8日向中国证券投资基金业协会完成备案，被申请人B投资管理公司为该基金的管理人。2016年9月22日，申请人A集团 支付律师费人民币30,000元和仲裁费。被申请人未答辩。 【争议焦点】 被申请人作为基金管理人履行信息披露义务，应披露信息的范围。 【裁决结果】 被申请人向申请人提供 ...
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自己开发的风险控制和业绩归因系统。自2006年7月起担任光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券投资基金经理。2009年3月4日起兼任均衡精选股票型证券 或通过MSN通信、电话等方式指令原校友张某，在原先大学校友史**、王**证券账户，先于或同期买入或卖出交易股票68只，金额达人民币9500余万元， ...
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开发的风险控制和业绩归因系统。自2006年7月起担任光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券投资基金经理。2009年3月4日起兼任均衡精选股票型证券 或通过MSN通信、电话等方式指令原校友张某，在原先大学校友“史**”、“王**”证券账户，先于或同期买入或卖出交易股票68只，金额达人民币9500余万元 ...
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，被告“SM”公司后向刘XX出具书面的《认购确认书》。同年在中国证券投资基金协会备案登记。2019年基金到期前，被告“SM”公司单方面出具《关于SM1号私募投资基金 发生违约后，未切实履行管理人职责保护投资人合法权益。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第七条、第十五条、第二十四条、 ...
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