秦力：创业板审核依据主要包括《公司法》《证券法》以及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法律法规，实行核准制，以合规性审核为根本， 。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定 ...
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配合方正证券履行信息披露义务，导致方正证券在2011 年8 月披露的首次公开发行股票并上市(IPO)及上市后，未依法披露上述补充协议，构成信息披露重大遗漏。对方正集团 西藏昭融、西藏容大未向方正证券报告关联关系的行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》第六十四条的规定，同时导致方正证券违反了《证券法》 ...
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号、学历、地址等)；如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查(问题及其建议)。 四、独立性 板上市的条件，所以，法律尽职调查报告应当对《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的第二章“发行条件”中的各项规定，逐项进行分析。 2．在尽职 ...
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2006.01.01) 2.《证券法》（2006.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2009.05.01） 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（ ...
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年8月8日与董秘签订的《协议书》，明确约定鉴于公司拟在条件成熟时申请公开发行股票并上市，丙方(三位原始股东)承认乙方(董秘林总监)的价值，并同意给予林 ，除非股东自己作出同意转让的意思表示。虽然规划公司的股东均应受公司章程和《股权管理办法》中股随岗变规定的约束，但股东对其所有的股权仍享有议价权和股权 ...
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的真实性、准确性和完整性。 第二十一条发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 第二十二 收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。 第四十七条上市公司董事、 ...
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其发行股份购买资产预案、发行股份购买资产报告书进行信息披露，并获得证监会的审批。 4.建立承诺披露责任机制新《管理办法》针对上市公司向控股股东、实际控制人或者 上市公司和投资者依法承担赔偿责任。公开承诺的内容《管理办法》也作出了相应规定：本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于 ...
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公司管理层认为自己的业务部门价值被市场高估的时候，母公司通过使用首次公开发行股票的办法，使子公司上市并成为一个独立的法人实体，为子公司的发展筹措必须的资金。 资产 我们本文所谈到的，这时应当充分考虑准备出售的资产的特点、市场效率、管理人员的期望和偏好等因素。出售的方式又可以分为广泛拍卖、定向拍卖、协议 ...
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证明；（七）公司住所证明。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第九十五条 公司登记机关自 ，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 第一百二十三条上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。 第一百二十 ...
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证明； （七）公司住所证明。 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第九十四条【足额出资】 】上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院 ...
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