万（含50万）；证券类资产包含普通帐户的现金、股票、债券、基金以及证券公司资产管理计划(如监管有另行规定，按监管规定为准)； (3)风险测评结果须为积极 券业务准入条件以证监会要求为准，若最新监管要求有更新，以监管公布条件为准； ▊投资融资融券被骗案例分析： 2019年7月中，有个陌生人加到了我，后来 ...
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中，既没有根据法律规定事先向原告阐明集合资产管理计划与基金产品的区别;也没有根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(2004年10月21日 也明确承认有过错。 综上所述，根据法律法规规定，银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的 ...
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人员，不是 国家工作人员。其辩护人意见：（1) 600万元拆借是证券营业部与迈皋桥基金 会的拆借资金行为，未侵犯营业部的利益，王某某借款600万元仅 国有企业中山集团财务公司证 券营业部的总经理、法定代表人，其与南京国际信托投资公司签订 的是聘用干部合同书，据此可以判断被告人刘某某与所在单位是聘 用 ...
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财务处管理科科员 期间，利用自己被上海大学指派在济南英大国际信 托投资有限公司上海共和新路证券交易营业部从事 国债回购业务的职务便利，违反单位有关规定，编 造 ；用于扶贫和其他公益事业的 社会捐助或者专项基金的款项；在国家机关、国有公司、企业、集 体企业和人民团体管理、使用、运输中的私人所有的款项，以 ...
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不等的有期徒刑，并处10万元至5000元不等的罚金。【点评】根据《期货交易管理条例》的规定，任何期货交易及其相关活动，均需要经过国务院或国务院职能部门的 向伪造信用卡、销售基金、林权、推荐股票信息、代理操作证券账户、非法从事资金支付结算、虚构交易非法套现等领域拓展，金融投资者需要具备理性投资意识，对“ ...
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转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；以投资入股的方式非法吸收资金的；以委托理财的方式非法吸收资金的。 ◆《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的 ...
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资本投入后换取的通常是单一的有限责任公司的普通股权。这就是风险投资资金在投入后缺乏在证券资本市场上的可流动性(一般在资金投入后都会规定一个最低的资金 管理因为其股份分散,小股东的权益可通过一定的形式或通过一定的授权进行委托管理。这其中由于股权和实际控制权的分离可能产生监控缺位的风险。(四)信用风险主要 ...
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、证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等受托人，由受托人将该资产投资于期货、证券或其他金融形式，此后发生亏损，客户要求金融机构依照保底条款 交易为期货交易，期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易所进行，禁止在前述期货交易场所之外进行期货交易，而某 ...
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，系本人依赖于中国南车已公开披露的信息并基于本人自身对中国南车股票投资价值的分析和判断进行的，本人不存在利用内幕信息进行股票交易的情形”。事实上， 及申请破产的决定，上市公司收购的有关方案等。而证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事 ...
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