同年7月12日，证监会正式发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，对违法配资予以清理整顿，表示随着市场回稳，部分机构和个人借助信息系统为客户开立 类似金股在线的配资平台又再次主动出击，股票配资平台实际是游离在法律是监管的灰色地带，前述业内人士说道。 从法律角度来看，云南八谦律师事务所律师廖莹在 ...
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同年7月12日，证监会正式发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，对违法配资予以清理整顿，表示随着市场回稳，部分机构和个人借助信息系统为客户开立 类似金股在线的配资平台又再次主动出击，股票配资平台实际是游离在法律是监管的灰色地带，前述业内人士说道。 从法律角度来看，云南八谦律师事务所律师廖莹在 ...
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向当地证监局报送1次辅导工作备案报告。4、辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议，督促股份公司完成整改。5、辅导机构对接受辅导的人员进行至少 简称和证券代码的申请2．演示发行人股票的发行上市流程，介绍发行人需完成的发行上市准备工作3．向发行人发放“一站式服务”资料袋 发审监管部 “一站式服务”大厅 ...
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属于现货交易平台还是非法期货交易平台的认定具有较强的专业属性，属于证券监管部门和相关市场监管部门管理范畴，现并无相关监管部门认定华强公司提供的交易平台属于 收账号的说明、合作银行保证金账户资金互转协议两份复印件，证明交易所为应监管机构要求为客户交易设立了专项资金账户，开户行根据客户发出的指令进行资金的 ...
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《个人理财业务风险管理指引》认定银行存在不当推介，属于适用法律错误。证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》第31条明确规定：“基金销售机构应当在基金认购或 的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品”。对照上述金融监管的规范性要求，工行下关支行在本案中有如下过错：首先，工行下关支行主动 ...
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恶意被执行人隐匿财产、规避制裁的平台和工具。如何规范和加大对理财产品的监管力度，尤其是建立完善对被执行人理财产品的执行查控机制成为当务之急。 二、人民法院 《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》。就性质和功能而言，理财 ...
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）及相关公告。 公司于 2021 年 3 月 11 日收到中国证券监督管理委员会广东监管 局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字〔2021〕 泰下发《关于广东榕泰实业 股份有限公司 2019 年年度报告的信息披露监管问询函》，问询问题包 括请公司补充披露国华机电是否为关联方等情况、说明超过 ...
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在选择平台的时候，放在首位的肯定是资金的安.全问题了，识别平台资金是否安.全最重要的因素就是监管资质的牌照。目前全球主要大的外汇交易商受四大监管机构 （FCA）、美国商品期货交易委员会、（CFTC）美国全国期货协会（NFA）、澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）。二、出入金情况；想要辨别平台的正规性， ...
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向中国证券监督管理委员会湖南监管局发出一份《关于认定湖南湘商商品交易有限公司与方金鲧交易性质的公函》，请求对本案原、被告之间是否构成商品现货市场非法期货 条例》第七十四条第一款规定的非法组织期货交易活动。 该院认为，本案核心问题为涉案交易合同内容的确定及对交易双方当事人合意的评价，本案案由应为合同纠纷 ...
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。（1）改变罪名辩护。争议的罪名诈骗罪、非法经营罪、操纵证券、期货市场罪、诱骗投资者买卖一证券、期货交易合约罪等，鉴于时间原因，这里就不多写了（ 比例是多少。第四部分口供内容：第三方支付平台的问题：现货交易平台是否假借银期转帐等方式，打着“银行第三方托监管”旗号作虚假宣传。与哪家第三方支付平台合作？ ...
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