，持有较低比例的股份已足以控制公司事务;相反，若上市公司股权比较集中，持有公司发行在外50%以下股份者，均无法构成对上市公司的控制。我们认为，不应当以 ，否则，会误解《证券法》确定的上市公司收购规则及宗旨。四、规则条件证券法律制度以保护社会公众投资者利益作为基本理念，大股东对公司事务的垄断及随意控制， ...
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保荐机构需要协调各方立场，提出最终的解决方案。律师主要在对发行人进行法律审查的基础上出具法律意见书和律师工作报告。会计师主要工作是对发行人前三年的财务报告 创业企业的发展，与主板市场和中小板市场相比，在服务对象、准入标准、发行运作制度等方面具有鲜明的特色。创业板市场服务于促进自主创新企业及其他成长型 ...
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等尚需进一步研究确定。第二，承销商、保荐机 构对证券发行担负的民事责任。经过核准合法发行的证券，可能因发行时隐瞒有关 事实而引发民事纠纷。根据证券法第二十六条 义务的违约行为，也是违反了法律规定的侵权行为，证券公司将产生违 约责任和侵权责任竞合的民事责任。第四，融资融券制度中的疑难问题。一是如何 建立 ...
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本基金年初资产净值的10％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数的10％； （3）本基金不能投资于其它各类 八条 会计和审计报告 1.本基金单独立帐，独立核算，自负盈亏。 2.本基金会计制度按深圳经济特区会计准则执行；特区会计准则未作规定的，参照国际惯例执行。 3. ...
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、郑淳中的行为违反了我国关于证券经营管理的法律、法规和政策。我国证券市场实行证券业务许可制度。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并 产权(股权)代理转让业务，不属超范围经营；代理转让非上市股份有限公司的股权不属从事证券业务；原审认定三上诉人在有关行政执法部门明确指出无权经营后仍不停止非法 ...
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的要求。企业改组成拟发行上市的股份公司也必须从业务、治理规范、同业竞争、关联交易等几个方面着手，建立起符合相关法律法规要求的制度。4.企业改制一般 阶段：第一、拟订总体改组方案。一般由企业会同聘请的具有改组和主承销商经验的证券公司（改组的财务顾问）根据企业实际情况，依据有关法规政策和中国证监会的要求 ...
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、商品现货交易采用协议竞价、单向竞价的交易方式。第十条、市场经营者不得开展法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》禁止的交易 期货交易及其相关活动的业务资格，九州市南分公司的邮币卡品种交易开展了类似证券发行上市的现货发售模式，采用连续集中竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易 ...
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二)公司股本总额不少于人民币三千万元;注意是股本总额，不是净资产。(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的 和上市保荐书;申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。(七)最近 ...
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“公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准。”因此，我国的股票发行制度已从原先的审批制调整为核准制。核准程序实施后，取消了以前 所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性等等。总之，企业改制为拟上市公司涉及的法律问题较为广泛，除上述几个主要问题之外，还必然会涉及到税收、债权、 ...
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法定义务作为理由进行抗辩。 在我国目前的制度体系内，确实没有任何关于券商必须尽以上通知义务的明确法律规定。投资者和证券公司所签的协议所约定的条款就 证券公司查询中签与否并存足款项”。被告认为，根据2000年2月13日证监发行字[2000]5号《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》“T+2日”仅 ...
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