或借入证券并卖出的行为。 Q2：担保物(即保证金)是什么？ 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用交易所上市交易的股票、证券 的偏离值超过4%；c、波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。 5、股票发行公司已完成股权分置改革； 6、股票交易未被本所实施风险警示； 7、 ...
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的交易场所问题。相对于上市公司而言，非上市股份有限公司是指公司的股票没有在证券交易所上市交易的股份有限公司。我国《公司法》和《证券法》规定上市公司的股票在 其他交易方式进行。《证券法》第三十九条规定，“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券 ...
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的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。第一百三十一条公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称 股票；公司不予交付的，股东可以向人民法院提起诉讼，请求公司履行交付义务。通过证券交易市场购买上市股份有限公司股份而成为股东者，其股东身份可以股票交易记录予以证明 ...
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所有者及管理者，特别是高层管理者则会竭力抵御，以防止本公司被收购。由于我国证券市场还处在发展初期阶段，各项法律法规还不完善，关于反收购策略，无论在法律 是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力。例如，发行债券并约定在公司股权发生大规模转移时，债券持有人可要求立刻兑付，从而使收购 ...
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通过公开增发、定向增发等再融资方式进行并购和重组。探索建立宣传文化部门与证券监管部门的项目信息合作机制，加强适合于创业板市场的中小文化企业项目的筛选和 、中期票据、集合票据等方式融资提供便利。对符合国家政策规定的中小文化企业发行直接债务融资工具的，鼓励中介机构适当降低收费，减轻文化企业的融资成本负担。 ...
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的国债资金出现了变现并被用资人使用的结果，应认定其符合客户意图，与证券营业部办理指定交易和撤销指定交易的行为不存在必然因果关系。（2005年第8期Ｐ 河北王跃文等侵犯著作权、不正当竞争纠纷案 裁判摘要： 一、作家通过出售作品的出版发行权，从文化市场中获得自己的经济利益，是对自己的作品进行经营。根据反不 ...
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联发布重大事项停牌公告。同年4月27日，上海钢联发布公告，拟通过发行股份及支付现金方式购买知行锐景100%股权。郭江作为上述内幕信息的知情 由上海市第二中级人民法院一审，上海市高级人民法院二审。 法院认为，被告人顾某某作为非法获取证券交易内幕信息的人员，其行为构成内幕交易罪，且情节特别严重，应依法惩处 ...
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国家股的政府方)根据公平交易的市场原则达成重组协议，并根据市场规则进行的重组。随着证券市场规范化的发展，企业的兼购与重组将越来越步入遵循市场原则的实质性重组轨道 ，而现有的法律条款往往为重组设置障碍。— 我国《公司法》、《证券法》规定了发行新股需要上市公司三年连续盈利。当郑百文重组采取债转股处置方式， ...
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金融理财账户【观点解析】：客户购买的金融理财产品，无论是银行自己发行的（包括总行和省分行发行的，简称自营产品），还是银行代理销售的（简称代售产品）， 《最高人民法院关于执行旅行社质量保证金问题的通知》（法〔2001〕1号） 20、证券投资基金财产【观点解析】：非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产 ...
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供应商等。 通过电话、门店销售人员、网络渠道向老百姓公开销售原始股，实际上本身就违反了证券法不得变相公开发行股票的规定，所以所有资金盘只有是不通过正规的 公司进行的所谓原始股交易都是非法行为。未经监管机构许可擅自发行证券属于非法集资，情节严重的，可能构成相应犯罪； 原始股的骗局很明显，公司收到投资者的 ...
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