法定义务作为理由进行抗辩。 在我国目前的制度体系内，确实没有任何关于券商必须尽以上通知义务的明确法律规定。投资者和证券公司所签的协议所约定的条款就 证券公司查询中签与否并存足款项”。被告认为，根据2000年2月13日证监发行字[2000]5号《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》“T+2日”仅 ...
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，原因在于资金匮乏，以及法人股的限制流通性所导致法人投资资金退出无门，因此证券发行并不顺畅，此时市场和社会采取了变相拓宽融资渠道、吸纳个人投资资金的 理解 所谓以合法形式掩盖非法目的，即行为人为达到非法目的以迂回的方法避开了法律或者行政法规的强制性规定。该类行为应认定无效。但是考察规范法人股持有问题的 ...
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，原因在于资金匮乏，以及法人股的限制流通性所导致法人投资资金退出无门，因此证券发行并不顺畅，此时市场和社会采取了变相拓宽融资渠道、吸纳个人投资资金的 ，合情合理，无可厚非。 至于有人认为股票（权）与股东资格相联系，从维护公司法法律关系的稳定性，保护投资领域的交易安全等目的出发，在法人股个人化的问题上， ...
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，个别问题兼及其他部门法的个别知识点。2．其次确定考查的是哪一个或哪几个法律制度。确定了部门法之后，思考的范围就大大地缩小了。尔后可根据问题的设置 ］股份有限公司设立江阴市有4家生产经营冶金产品的集体企业，拟设立一股份公司，只发行定向募集的记名股票。总注册资本为900万元，每个企业各承担200万元。在 ...
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争议焦点集中在证监会的对原告丁力业第25号处罚决定的处罚决定适用法律是否正确，处罚是否适当以及原告是否属于其他直接责任人员。 关于第25号处罚决定 万元。黄勇以证监会适用法律不当为由，要求法院撤销证监会的处罚决定。 2007年11月，北京市第一中级人民法院审理认为，为规范证券发行和交易行为、保护投资者 ...
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，本质上是一种未经批准非法公开融资的行为，涉嫌非法发售代币票券、非法发行证券以及非法集资、金融诈骗、传销等违法犯罪活动。 如果经过一系列操作，将发行虚拟币 分配方式上化解传销罪风险。对涉案的新型商业模式、上下线之间涉及的法律关系、返利奖金制度给出合理的、让人信服的对被告人有利的解释。 创业者在设计销售 ...
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是否构成非法经营罪，本案是否构成单位犯罪。裁判理由：我国证券市场实行证券业务许可制度，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报国务院证券 ）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、 ...
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构成非法经营罪，本案是否构成单位犯罪。 裁判理由： 我国证券市场实行证券业务许可制度，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报国务院 规定的经营许可证或者批准文件的； (三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的； (四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 最高 ...
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贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》及有关国有股权管理等法律法规的规定，并制定严格的内部管理制度和 并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。国有股东授权代表单位办理国有股质押备案应当向 ...
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公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。2、收购要约的公布①收购要约公布的时间。《证券法》第83条规定收购人在向国务院证券监督管理机构报送上市公司 收购失败后收购双方当事人间的权利和义务却没有明显界定。②要约收购成功后的法律规制。(Ⅰ)限制收购人转让目标公司股份。我国《证券法》第91条规定：“在上市 ...
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