、上市及监管的具体法律规则上有所区别，这体现在中国证监会及沪、深交易所对主板、中小板和创业板不同的规则中。主板和中小企业板的发行条件 法律规定有：《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006.05.17)《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订）《 ...
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、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。五、交易所安排上市 股票发行申请经发行审核委员会核准后，发行人便可以刊登正式的招股说明书 审核同意，并由双方签订上市协议。《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》均规定：“股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ...
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一、基本案情 被告人周某某，男，汉族，X年X月X日出生，原系上海证券交易所上市公司监管一部副总监。 2012年12月至2013年7月，被告人周某某利用其 业绩增长、分红、重大合同等利好信息后，用办公室外网电脑，登录其实际控制的证券账户并买入相关股票15只，买入总金额共计852万余元，卖出总金额871万 ...
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一、基本案情 被告人周某某，男，汉族，X年X月X日出生，原系上海证券交易所上市公司监管一部副总监。 2012年12月至2013年7月，被告人周某某利用其 业绩增长、分红、重大合同等利好信息后，用办公室外网电脑，登录其实际控制的证券账户并买入相关股票15只，买入总金额共计852万余元，卖出总金额871万 ...
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瑞生物医药（苏州）股份有限公司时任董事会秘书王征野予以通报批评的决定》。 上海证券交易所查明，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司于2020年2月12日披露《 信息披露违规行为负有责任，其对公开媒体的相关表述不清晰、不准确，上海证券交易所决定对王征野予以通报批评。博瑞医药（688166）投资者索赔条件： ...
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服务协议》的王先生，按约将400万元资金打入其名下的2个资金账户，由证券公司提供专户理财咨询服务。岂料，1年后他的资金账户巨额资金缩水近半，遂 损失189.3万余元。近日，王先生该诉请被上海市静安区人民法院一审判决不予支持。 王先生的爱人分别开立有上海证券交易所和深圳证券交易所的股票帐户，另外上海某 ...
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，而是根据《试点办法》的规定，委托具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司(以下简称“主办券商”)进行股份转让的非上市股份有限公司。2、投资者在从事股份转让 试点办法》等有关的法规和规则。代办股份转让的业务规则与深圳、上海证券交易所的业务规则存在很大差别，请您务必认真阅读代办股份转让有关业务规则 ...
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的关键是认定被告未经原告委托卖出原告名下的股票是一种无权代理行为。 本案原告周某向上海证券交易所办理了名册登记，开设了股票帐户，其对自己依法取得的股票享有所有权，其他人未经其同意或授权均不得处分。证券公司若代理卖其股票，必须取得周某的委托授权，办理正式的委托手续。但本案被告在案外人 ...
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，于1997年9月4日在山东证券有限责任公司(山东证券登记公司前身)开设上海证券交易所股票账户，股票账户卡均载明凭账户卡办理证券的认购、交易、分红等事宜， 的名义申请补办，补办原因是遗失。被告对此提供的证据是申请表、原告身份证、上海和深圳股票交易卡复印件及证人证言。 2002年10月9日，原告资金账户 ...
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”持股比例变动两次超过5%，鲜言作为信息披露义务人，未向我会及上海证券交易所（以下简称上交所）作出书面报告，也未通知上市公司并予公告。以上 ，我会决定：一、对鲜言操纵“多伦股份”行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得578,330,753.74元，并处以2,891,653,768.70元罚款。 ...
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