证券投资基金管理 -案例分析搜索

马乐利用未公开信息交易案

，被告人马乐担任博时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资经理，全权负责投资基金投资股票市场，掌握了博时精选股票证券投资基金交易的标的股票、交易，不仅对其任职单位的财产利益造成损害,而且严重破坏了公开、公正、公平的证券市场原则，严重损害客户投资者或处于信息弱势的散户利益，严重损害金融行业信誉， ...

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内幕信息以外的其他未公开信息的认定

年6月，被告人齐某在东方证券公司证券投资业务总部先后担任副总经理、总经理、首席投资官，负责东方证券自营子账户的管理和股票投资决策等工作。2009年2月募基金管理人、商业银行、保险公司、信托公司、社保基金、私募证券投资基金等金融机构的证券投资相关信息；三是政府主管部门、监管机构或者有关单位，制定或作出 ...

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马乐利用未公开信息交易案

，被告人马乐担任博时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资经理，全权负责投资基金投资股票市场，掌握了博时精选股票证券投资基金交易的标的股票、交易，不仅对其任职单位的财产利益造成损害,而且严重破坏了公开、公正、公平的证券市场原则，严重损害客户投资者或处于信息弱势的散户利益，严重损害金融行业信誉， ...

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新闻发布稿

依法惩治非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资犯罪活动，最高人民法院会同中国银行业监督管理委员会等有关单位研究制定的《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的手段。对此，《证券投资基金法》第36条、第85条规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交相关文件， ...

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【投资者适当性纠纷案例】经典

股份有限公司个人理财产品业务交易信息确认表》，认购博弈理财。该确认表客户投资意愿确认栏记载：“中国银行股份有限公司：根据贵行为本人进行的《中国银行股份有限公司个人有限公司。该资产管理计划的投资范围为：具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票、债券、权证、证券投资基金，以及中国 ...

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在炒股机构交了会员费，被骗后还有机会退费吗？

时间平台返还了当事人的会员费。律师解析：证监会今年刚刚发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，首次从法律法规的层面，允许了公募基金、基金销售等业务资格； 2，有一定的市场竞争力和客户基础，证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力； ...

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“老赖”也不得查封、扣押、冻结的17种财产

不得执行旅行社质量保证金。同时，执行涉及旅行社的经济赔偿案件时，不得从旅游行政管理部门行政经费账户上划转行政经费资金。”▌11.《最高人民法院、最高人民检察院、公安部担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。”▌12.《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年4月24日)第一百零一条规定：“ ...

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2000万“理财产品”成飞单到期无法兑现

登记状态均为在营。中投汇富（北京）投资基金管理有限公司于2011年4月成立，经营范围包括非证券业务的投资管理、咨询。但不得从事业务公开交易证券类投资或的出现。一个原因是行业自律不够，银行内部对员工的监管不足，不正规的私募基金有机可乘。另一个是消费者缺乏基本的判断能力，被高收益率诱惑，疏于防范。郭田 ...

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典当公司办理股权质押业务的相关法律问题

，并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。这个通知对国有股质押还有如下限制：1、国有会、中国证监会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，证券公司可以以其自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券和可转换债券办理股票 ...

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32类特殊账户资金的执行措施汇总

号 09、被执行人个人住房公积金账户【观点解析】：被执行人已经符合国务院《住房公积金管理条例》第二十四条规定的提取职工住房公积金账户内的存储余额的条件，行政管理部门行政经费帐户上划转行政经费资金。观点来源：《最高人民法院关于执行旅行社质量保证金问题的通知》（法〔2001〕1号） 20、证券投资基金 ...

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