审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定 证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百六十四条证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项 ...
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外汇事宜，按照《中华人民共和国外汇管理条例》和有关管理办法的规定办理。合营企业凭营业执照，在境内银行开立外汇账户和人民币账户，由开户银行监督收付。合营 设立外商投资合伙企业，应当具备《合伙企业法》和《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》规定的条件。（二）普通合伙人的限制国有独资公司、国有 ...
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交易是金融机构之间的一种融资方式，从事证券回购的各方均应按照中国人民银行信贷资金管理暂行办法的规定执行该办法第五十二条规定：证券回购业务中的回购方应有真实的 掉误买的股票，因此，证券公司通过客户账户卖出误买的股票，不构成欺诈客户的行为10经中国人民银行批准，多家银行及证券公司联合为某企业发行企业债券， ...
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时，没有尽到审慎义务，未能识别取款人伪造的身份证，也未按《信用卡业务管理办法》规定，建立严格的授权审批制度，导致原告的存款被他人冒领，具有明显过错 或者不使用本人身份证件上的姓名，金融机构不得为其开立个人存款账户。”中国人民银行发布的《关于加强金融机构个人存取款业务管理有通知》第一条规定：“办理个人存 ...
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时，没有尽到审慎义务，未能识别取款人伪造的身份证，也未按《信用卡业务管理办法》规定，建立严格的授权审批制度，导致原告的存款被他人冒领，具有明显过错 或者不使用本人身份证件上的姓名，金融机构不得为其开立个人存款账户。”中国人民银行发布的《关于加强金融机构个人存取款业务管理有通知》第一条规定：“办理个人存 ...
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部分），约定由第三方支付平台易宝支付提供资金托管账户服务。易宝支付有限公司于2013年9月30日取得中国人民银行颁发的支付业务许可证，业务类型为互联网支付、移动 行政法规和部门规章，涉及其他的文件主要有中国人民银行等十部委出台的《指导意见》、中国证券业协会发布的《管理办法》，上述文件亦未对本案所涉及的 ...
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和实施步骤由国务院规定。”《客户交易结算资金管理办法》第二十一条规定：“证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款 资金的行为。凡经中国人民银行批准，并在工商行政机关登记注册的银行和非银行金融机构均可参加同业拆借。人民银行、保险公司、非金融机构和个人不能参加同业 ...
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机构、中国人民银行根据职责分工，分别会同国务院价格主管部门制定”。据此法，中国银行业监督管理委员会和国家发展和改革委员会制定的《商业银行服务价格管理暂行办法》 ，因为被上诉人在一、二审程序中均未提交行政机关批准其收取年费、账户管理费的文件，根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条：“当事人 ...
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证件或者不使用本人身份证件上的姓名，金融机构不得为其开立个人存款账户。中国人民银行发布的《关于加强金融机构个人存取款业务管理通知》第一条规定：办理个人存 开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查。中国人民银行公布的《信用卡业务管理办法》第二十八条第一款规定：个人申请银行卡（储值卡除外）应当向发卡 ...
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