短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者 股权投资管理业务情况及业绩。 （二十三）对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、 ...
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既负有合同约定的妥善保管义务，同时还负有法定的妥善保管义务。证券公司营业部挪用客户账内资金或证券的，既构成违约，又构成侵权，客户有权选择要求证券营业部 本公司的股东或者其他个人债务提供担保”的规定，是指公司董事、高级管理人员未经公司批准，不得擅自为公司股东或其他个人债务提供担保。该规定的立法本意是为了 ...
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维权。风险警示全文如下：近年来，一些不法分子以推荐股票为名，诱导股市投资者参与非法证券期货交易，骗取投资者钱财，危害社会稳定和资本市场秩序。其主要手法如下： 一 期货投资咨询业务活动。 2、获利保证。 《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（ ...
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还需披露拟发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见，以及拟发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见。 记者：拟发行人在募集资金方面需满足什么要求？ 秦力：按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十七条、第二十八条 ...
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（要点摘编）党的十八届五中全会提出要“更加注重运用市场机制、经济手段、法治办法化解产能过剩，加大政策引导力度，完善企业退出机制”。中央经济工作会议进一步明确要 是一家高科技型生产企业，营业事务涉及面广、专业要求高，需要熟悉公司业务和企业管理的专业人员参与，在无锡中院指导下，管理人聘请了在资产重组领域及 ...
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金融机构许可证均载明其具有人民币和外币信托业务的，根据《信托投资公司管理办法》的规定，信托公司固有业务项下可以开展贷款业务，该企业法人依法具有人民币的贷款 造成的损失，依法应当承担赔偿责任。单位规章制度不健全、用人失察、对其高级管理人员监管不力，属于单位具有明显过错的具体表现。 二、表见代理是指行为人 ...
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。 14、社会保险基金【观点解析】：社会保险基金是由社会保险机构代参保人员管理，并最终由参保人员享用的公共基金，不属于社会保险机构所有。社会保险机构对该项基金设立 办法和外经贸企业封闭贷款管理暂行办法中应注意的几个问题的通知》（法发〔2000〕4号） 30、客户在期货公司保证金账户中的资金以及客户向 ...
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、和通塑胶、永佳农资、国华机电的实际控制人,依据 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第七十一条第三项有关 关联自然人直接 泰 2019 年年度报告虚增利润 1,177.99 万元。 三、董事、监事和高级管理人员履职相关情况 董事长兼总经理杨宝生，未能及时组织编制完成 2019 年年度 ...
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并按照规定将股权集中到符合条件的股权托管机构托管。股权托管的具体办法由省地方金融监督管理部门制定。 第十二条地方金融组织不得违反法律、法规和国家有关 处罚的部门可以对负有责任的法定代表人、董事（理事）、监事、高级管理人员、经营管理人员和其他直接责任人员给予警告；依照本条例规定给予地方金融组织罚款处罚的 ...
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、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。12、第四十五条 董事任期由公司章程 转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 ...
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