重大遗漏，给他人造成损失，就要与上市公司对投资者损失承担连带赔偿责任，除非证券服务机构能够证明自己没有过错。 基于本案已经查明的事实，证监会因大智慧公司 中华人民共和国证券法》 第一百七十三条【文件出具义务】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问 ...
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新股发行的起止日期；（四）向原有股东发行新股的种类及数额。公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并 公告。股份转让股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。记名股票，由股东以背书方式或者 ...
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，修订草案三审稿重新界定了适用基金法的非公开募集基金的证券投资范围，私募基金投资非公开发行股票不纳入基金法。全国人大法律委员会副主任委员孙安民介绍，修订 明确一些。孙安民说，草案三审稿将这一款中的“买卖股票”修改为“买卖公开发行的股份有限公司股票”。分析人士说，这意味着私募基金现有的监管格局没有改变， ...
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所在县的利税大户，县政府采取积极扶持的政策。为了转产筹集资金，美伦公司经理向县政府申请发行债券，县政府予以批准，并协助美伦公司向社会宣传。于是美伦公司发行的价值 偿还期限等事项，并由董事长签名，公司盖章。本案中，债券票面缺少法定记载事项。 （4）证券的发行应当由证券公司承销，而不能由美伦公司自行发售。...
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机关依法行政行为的支持，不但严格了对上市公司相关责任人的监督，也维护了证券市场的管理秩序。业内人士认为，该案的判决不但使上市公司董事的勤勉尽责要求 ，但公司法和证券法在谨慎勤勉的要求方面有着紧密联系。[案情结果] 法院经审理认为，原证券法第三条规定证券发行和交易活动应该遵循公开原则，其目的在于规范证券 ...
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1992年5月23日，经中国人民银行某省分行发文正式批准，被告供销公司向社会发行融资债券6000万元，年息9.027%，期限一年，时间从1992年5月30日至 供销公司间的包销合同后，持有了供销公司发行的债券，自然证券公司就成了供销公司的债权人，在债券到期时，证券公司有权要求供销公司还本付息，如果逾 ...
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从未进行过实物交割。九州市南分公司交易平台至今仍处于关停状态。 六、中国证券监督管理委员会青岛监管局出具的青证监函[2019]377号《青岛证监局关于青岛 期货交易及其相关活动的业务资格，九州市南分公司的邮币卡品种交易开展了类似证券发行上市的现货发售模式，采用连续集中竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易 ...
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具有一定的财务杠杆效应。二、什么投资者可以参与融资融券交易？根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，投资者参与 ，将有效缓解市场新股发行的资金压力，为新股发行和上市公司再融资创造良好的外部环境。同时，融资利息收入以及经纪业务收入的增长将提高证券公司的业务收入， ...
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、证券虚假陈述责任纠纷此类纠纷为信息披露义务人违反法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述、或者在披露信息时发生 、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。在证券虚假陈述责任纠纷中，双方当事人常就虚假陈述与损害结果之间是否存在因果关系 ...
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知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券的违法行为。证监会根据《证券法》第 一方面对于广大投资者而言，侵害了其他投资者的平等知情权，另一方面通过内幕交易反映的证券价格失去了真实性。内幕交易行为同时也损害了其他投资者的合法权益。内幕交易者 ...
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