未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务 服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 非法荐股收取服务费真实案例 来源网络： 央视近期曝光一起大型非法荐股 ...
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变更报告，且公司未制定总部营销团队与其开展业务所在地分支机构业务、合规、人员等管理的相关内控机制。就在今年4月，巨丰投资的北京分公司被证监会采取暂停 被拉进“小黑屋”。证监会发布《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录（2021年3月）》，其中包括上海森洋投资咨询有限公司、 ...
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未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务 服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 非法荐股收取服务费真实案例 来源网络： 央视近期曝光一起大型非法荐股 ...
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未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务 服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 非法荐股收取服务费真实案例 来源网络： 央视近期曝光一起大型非法荐股 ...
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变更报告，且公司未制定总部营销团队与其开展业务所在地分支机构业务、合规、人员等管理的相关内控机制。就在今年4月，巨丰投资的北京分公司被证监会采取暂停 被拉进“小黑屋”。证监会发布《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录（2021年3月）》，其中包括上海森洋投资咨询有限公司、 ...
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变更报告，且公司未制定总部营销团队与其开展业务所在地分支机构业务、合规、人员等管理的相关内控机制。 就在今年4月，巨丰投资的北京分公司被证监会采取暂停 机构被拉进小黑屋。证监会发布《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录（2021年3月）》，其中包括上海森洋投资咨询有限公司 ...
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交费，承诺收益等） 在此提醒广大投资者：根据《证券法》《期货交易管理条例》等法律法规规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可；未经中国证监会许可，任何单位和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务。请投资者选择合法证券期货经营机构，获取相关投资咨询服务，对各类 ...
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很多人遇到情感问题的时候，都会选择咨询情感专家，但是咨询产业鱼龙混杂，这个行业管理制度不够规范，所以会有一些骗子存在，很多朋友也遭遇过情感咨询被骗，这个时候我们应该怎么办呢？ 情感挽回服务纠纷案例回顾 文内均为化名： 9月一天，江苏市民尹先生在一次上网 ...
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证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。 《中华人民共和国证券法》第122条 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： 代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ...
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股票买卖点、承诺收益、保证盈利等，这些行为和词汇都属于违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，投资者应当保存好相关聊天记录、交易记录等证据，核实荐股机构合法荐股的资质，判定荐股机构是否属于非法从事证券投资咨询活动。条件满足是可以通过法律途径向非法荐股机构追损。 投资股票骗被诱导缴纳高额 ...
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