其他企业。 (三)规范运作。发行人的股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度是健全的，相关机构和人员能够依法履行职责。 (四)财务与会计。财务会计 信息披露、路演、发行、登记、工商变更等一系列过程。 发行工作完成后，发行人申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所审核同意，并由 ...
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顾雏军等人没有实施虚报注册资本行为，也没有虚报注册资本故意，公司变更登记过程中不存在虚报注册资本情形的辩解、辩护意见与事实和法律规定不符，本院 》第十三条的规定，可以不追究刑事责任的意见成立，本院均予以采纳。 证券制度是社会主义市场经济的重要组成部分。以真实性、准确性和完整性为核心要求的信息披露制度 ...
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，应预留股东签名的印鉴卡、个人印鉴等个人资料，以便在公司办理变更登记时由工商部门予以核对。 4.对于股权转让合同中存在的当事人为避税或者剥夺 . 《中华人民共和国证券法》（2014修订）第129条、第199条。 4.《证券公司监督管理条例》（2008.4.23）第14条。 5.《中外合资经营企业法实施 ...
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商品价值的一定比率作为保证金即可买入或者卖出，而本案中，虽有关于保证金制度的规定，但在实际操作过程中，投资人并未向交易平台缴纳保证金，且投资人提出 从行政管理的角度作出整改要求，但国家相关行政管理部门既未将涉案交易平台列为证券、期货交易范围,亦未确认涉案交易平台为非法交易平台而予以取缔,涉案交易平台将 ...
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不特定公众代理销售非上市公司股票【裁判摘要】行为人为非法经营证券业务而设立公司，超越工商行政管理部门核准登记的公司经营范围，未经法定机关批准，向不特定的社会 文泽、郑淳中的行为违反了我国关于证券经营管理的法律、法规和政策。我国证券市场实行证券业务许可制度。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件 ...
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加注不得从事吸收公众存款或者变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务;不得变相从事证券、期货业务等内容。第九条 申请设立交易场所，申请人取得《企业名称预先 第二十三条 交易场所应当建立客户资金第三方存管或托管制度，不得自行直接管理客户交易资金。全省统一的登记结算平台建立后，交易场所所有交易业务数据及其业务 ...
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监督管理暂行条例》、《企业国有产权转让管理暂行办法》等制度刚开始实施，相关转让、受让方对这些制度还不够了解，故所转让的川格有限股权均未履行 国有股权管理的批复文件是有关部门批准成立股份公司、发行审核的必备文件和证券交易所进行股权登记的依据。《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行） ...
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和超过其总资产50%以上的622126.91万元资产及550160.01万元债务转入中国科技证券有限责任公司并在其中占68.14%的股份，符合上述司法解释第六条规定 垫付信用证，申请开证人应当及时偿还垫付款项。开证申请人提供物保并办理登记的，开证行有优先受偿权。——新疆文华房地产开发有限公司与中国建设 ...
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监督管理暂行条例》、《企业国有产权转让管理暂行办法》等制度刚开始实施，相关转让、受让方对这些制度还不够了解，故所转让的川格有限股权均未履行 国有股权管理的批复文件是有关部门批准成立股份公司、发行审核的必备文件和证券交易所进行股权登记的依据。《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行） ...
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一争点，须首先对“信托投资公司将分离出的证券类净资产作为出资与他人组建证券公司”之关键事实进行法律定性，明确其究竟属于“母公司投资设立子公司”还是“公司派生式分立 机关办理登记并公告。企业法人分立、合并，它的权利和义务由变更后的法人享有和承担。”我国在制定该法时，迫切需要在民商事领域建立企业法人制度。 ...
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