》、《中华人民共和国合同法》等法律规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资 的从业人员。 （五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。 （六）有符合要求的营业场所。 （七）监管部门规定的其他审慎性条件。 董事、监事、 ...
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存款人小额存款提取业务应当同时符合下列条件： （一）已故存款人在同一法人银行业金融机构的账户余额合计不超过1万元人民币（或等值外币，不含未结利息）； 机构应当将相关线索移交司法机关。 八、银行业金融机构应当加强对已故存款人小额存款提取业务的内控管理，制定规范的业务流程和操作标准，妥善保管客户信息及交易 ...
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制度、当日无负债结算制度为核心的风险管理制度。同时，根据修订前的《期货交易管理制度》第八十九条规定可知，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理 的主体，平安银行股份有限公司金华兰溪支行也不是北京大宗商品交易所有限公司指定的提供结算服务的金融机构，其仅为原告提供资金划转服务，对涉案交易无效不存在过错。 ...
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投资者在投资前，也一定要擦亮眼睛，避免误入自融性的P2P平台。 关于资金存管问题。根据中国银行业监督管理委员会网络借贷资金存管业务指引（以下简称指引）第十四条 资金存管业务，应指定唯一一家存管人作为资金存管机构。该条规定的初衷是是为了避免P2P平台业务的不规范，防范可能的金融风险，更好地维护金融安全。 ...
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有的网贷公司、民间钱庄甚至开出1:10的杠杆，更没有具体投资标的的限制。 二是融资业务的资金来源一般是持牌金融机构的自有资本等，而配资的资金 操作的合规性；二是建议督促各证券期货经营机构进一步加强证券公司信息系统外部接入风险管理，维护信息系统安全、稳定运行；三是建议加强场外配资业务监管力度，严厉打击 ...
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。银行坏帐太高，就容易出现挤兑和支付困难，这就是金融风险。把坏帐降下来，就有助于化解金融风险。从“债转股”的实际操作来看，银行把不良资产从帐面上划给资产管理 代为对债转股企业进行稽查，以维护其股东权益。防止债转股后资产管理公司股权损失的风险，同时保证债转股的顺利运行，立法上应加强对存续价值的保护，资产 ...
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行为，资金拆借合同属于民事合同，因此产生的纠纷属于民事纠纷。当事人以金融机构之间存在的行政隶属、管理与被管理关系为由主张该纠纷不属于人民法院受理范围 的本质就是由投保人进行投保交纳保险费，把未来可能发生的风险事故转由保险公司承担。保险人太平洋保险大连分公司签订保险合同时，已明确为投保人龙兴公司向管道局 ...
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与《房地产预售合同》签定后，购房者还应会同贷款银行到房屋所在地公证部门和房地产管理部门办理公证和抵押登记手续。经公证和核准登记后，抵押贷款合同方可生效。 ，发展商和购房者对此达不成一致意见，从而使原来几乎成功的交易承受可能失败的风险。排除这类风险的有效办法是发展商与购房者就未付房款(即未通过银行申请 ...
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网贷公司、民间钱庄甚至开出1∶10的杠杆，更没有具体投资标的的限制。 二是融资业务的资金来源一般是持牌金融机构的自有资本等，而违规配资的资金 操作的合规性；二是建议督促各证券期货经营机构进一步加强证券公司信息系统外部接入风险管理，维护信息系统安全、稳定运行；三是建议加强场外配资业务监管力度，严厉打击 ...
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故合同无效，相关款项应予返还。这也是金融理财合同中应当规避的第二个法律风险即不具有委托资产管理经营资质的非金融机构法人接受他人委托，与他人订立委托资产 应为无效。受托投资管理业务属于特许经营行业的专项业务范围，按照法律规定目前仅限于银行、信托、证券公司、基金公司等金融机构，这些金融机构从事这类业务须有 ...
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