制度有关事项的通知》2004.12.27） 20.《中小企业板块上市公司诚信建设指引》（2004.06.24） 21.《中小企业板块上市公司特别规定》（2004.05.20） （统计时间：截止到2009年8月1日） 以上资料由臧小丽律师整理、收集。 作者简介： 联系电话：13691531620；电子 ...
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的分离，所有者与经营者的利益不一致而产生的委托--代理关系。在西方国家，公司治理，特别是股东和经营者在股份有限公司治理结构中的地位和作用，经历了一个从 尽快与国际接轨，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律的规定，我们制定了《中国上市公司治理准则》(征求意见稿)(下简称《准则》)，待广泛征求意见后 ...
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最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（下称若干规定）向B上市公司提起民事赔偿诉讼，并以各种方式获得赔偿。 2004年8月 。终审判决除认同一审判决的两项主要理由外，还特别强调：依据《证券投资基金法》的规定，A基金公司作为基金管理人和专业投资机构，负有高于普通投资者的 ...
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作用，强化了对董事长的制约修订前的《公司法》规定，公司董事长为公司法定代表人。根据我国公司特别是一些国有公司的实际情况，新《公司法》第13条规定 会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告(第98条);上市公司必须依照法律、行政法规的规定，定期公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计 ...
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购买的对象并未虚构，作为一个有股票交易经历的人而言，对于违反国家规定，场外交易未上市公司股权(股票)的潜在风险应该是明知的，只是在行为人夸大描述的诱惑下 五条追究非法经营证券业务的刑事责任。本案的非法经营额达147.6万元，属情节特别严重，应处五年以上有期徒刑。 三、罚金数额的确定 根据刑法第二百二十 ...
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审查转让是否合法、合轨，出质人是否按照转让合同的规定足额支付了转让价款。6、出质人申请质押的股权如果是上市公司注册成立后有偿受让所得，则需提供股权转让合同、 集中的上市公司；（4）被证券交易所停牌或除牌上市公司；（5）流通股被证券交易所特别处理的上市公司；3、应指定专人或部门负责管理质押股权，对出质人 ...
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被收购公司的所有股东发出收购要约，免于要约收购被收购公司的全部股份。现行《上市公司收购管理办法》规定了五种经申请取得豁免和七种备案豁免的情形，但并购新 一直为市场所关注。新办法对实施管理层收购的上市公司的公司治理、批准程序、信息披露、公司估值等方面均作出特别要求，表明监管部门对管理层收购持一种谨慎态度 ...
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、公开、公正原则就不能很好地实现。4.我国信息披露制度的相关规定与评析我国的上市公司收购立法已初步确立了信息披露制度，《证券法》和《信息法披露实施细则 ，那么法律的公正性就很难体现，因此各国的收购立法都对中小股东的利益给予了特别的关注。这主要体现在强制收购要约和强制购买剩余股票两个方面。1.强制收购 ...
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针对上市公司协议收购的上述问题，依据证券法公开公平公正的原则，笔者提出如下立法建议：第一、对场外协议收购予以明确规定，公告义务及强制要约义务同样适用于协议 防国有资产的流失)。第五，对协议收购进行严格控制，比如规定协议收购应经特别批准，并明确规定协议收购的审批机构、审批程序、收购程序等，收购人可以在 ...
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事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 《公司法》第122条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司 2/3以上通过。 (4)银行等金融机构担保能力依照特别法规定。 综上所述，除金融机构以外，公司一般担保行为由公司章程授权的董事会或者股东（大）会决议；公司 ...
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