发行与承销管理办法〉的决定》修订） 第一章总则 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》 证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务 ...
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（含5%）股份的股东（或其法定代表人）参加的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法制观念和诚信 资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐机构及其大股东 ...
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服务机构 第九章证券业协会 第十章证券监督管理机构 第十一章法律责任 第十二章附则 第一章总则 第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益 可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当 ...
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，相关机构和人员能够依法履行职责。 第二十条发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况 ，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。 第五十六 ...
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股票的特殊职能。反观英国和美国等国家，证券法坚持市场选择机制，证券法不规定证券发行的条件，证券监管机构关心股票发行的信息披露，但却不负责审查或者判断证券品质 程序，在应否挽救破产企业或者促进企业重生方面，我国遇到了严重的制度缺陷。为了破解法律缺位问题，为了促进企业重生，社会各界积极探索了企业破产的多种 ...
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上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。 股权质押的法律规范：《担保法》第 本公司股份，自公司成立之日起一年内不得设立质权；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 （2）公司董事、 ...
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，虽然中华文明绵延数千年，有着比较完备的刑事法典，但却缺乏同等完备的民事法律制度。当时的民事活动，主要依赖人们的道德观念去约束，因此诚信便是古代商人最 和债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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《担保法》中就有规定。回过头来看，《担保法》及相关司法解释中规定的股权质押法律制度存在着不少的缺陷，对质权人来说不是十分有利。其最主要的缺陷就是质权的 的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级 ...
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，增强资本的流动性我国对于外商投资和并购有严格的法律规定，如在任何形式的并购中都存在多个行政部门的审核和批准制度，包括审批机关、登记机关以及其它如海关、 经济发展的需要，又保护这一过程中各个方面的合法权益。（四）规范证券市场，推动证券市场国际化发展从1995年起，外资控股国内上市公司的现象已日渐普遍， ...
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未按规定披露相关事实，致使2003年年度报告存在重大遗漏，该行为违反上述法律规定，应当受到处罚。 诉讼中，原告声称自己不实际参与经营管理，不应承担 万元。黄勇以证监会适用法律不当为由，要求法院撤销证监会的处罚决定。 2007年11月，北京市第一中级人民法院审理认为，为规范证券发行和交易行为、保护投资者 ...
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