，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务 主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团 ...
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、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐机构及其大 证监公司字[2007]25号），规定“一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列 ...
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供公众查阅。三、信息公开制度信息公开制度是指上市公司在证券发行和交易过程中，必须真实、准确、完整、及时地按照法律规定的形式向公众投资者公开 财务报告;公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析;涉及公司的重大诉讼事项;公司发行在外股票的变动情况;公司提交给有表决权的股东审议的重要事项;证监会要求载明的 ...
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治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。 第二十条发行人会计基础工作规范，财务报表的 ，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。 第五十 ...
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股票的特殊职能。反观英国和美国等国家，证券法坚持市场选择机制，证券法不规定证券发行的条件，证券监管机构关心股票发行的信息披露，但却不负责审查或者判断证券品质 程序，在应否挽救破产企业或者促进企业重生方面，我国遇到了严重的制度缺陷。为了破解法律缺位问题，为了促进企业重生，社会各界积极探索了企业破产的多种 ...
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方式：一是口头唱报竞价;二是计算机终端申报竞价;三是专柜书面申报竞价。4.中央结算净额交收制度上海证券交易所实行国际股市惯例所称的中央结算及交收制度。 为3000元，最高不超过10000元。上市月费的标准，在证券交易市场第一部上市的股票，按发行面额总额的0.01‰交纳起点为100元，最高不超过500元 ...
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以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就 公司股份，自公司成立之日起一年内不得设立质权；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 （2）公司董事、 ...
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，虽然中华文明绵延数千年，有着比较完备的刑事法典，但却缺乏同等完备的民事法律制度。当时的民事活动，主要依赖人们的道德观念去约束，因此诚信便是古代商人最 和债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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国家级法律 1.《公司法》（2006.01.01) 2.《证券法》（2006.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4.《首次公开发行 ...
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《担保法》中就有规定。回过头来看，《担保法》及相关司法解释中规定的股权质押法律制度存在着不少的缺陷，对质权人来说不是十分有利。其最主要的缺陷就是质权的 的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级 ...
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