债券持有人权益保护 第五章监督管理和法律责任 第六章附则 《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议 中国证监会、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。 第三十五条 ...
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、基金托管人及相关中介机构即需要对申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 为基金申请材料出具法律意见书等文件的中介机构，应当勤勉尽责，对所依据的 品种可以不受前款第（一）项、第（二）项规定的比例限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理 ...
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不以货币形式分派而以新股形式分派，不受3年内必须连续盈利并可向股东支付股利的限制。 （2）发行新股的程序 发行新股的法律程序，一是公司发行新股 部门的审查批准。 对于申请股票上市的股份有限公司报送的文件，国务院或国务院授权的证券管理部门依法严格进行审查，符合条件的，予以批准，否则，不予批准。 为保行 ...
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股份的股东所在股份有限公司有上市公司或非上市公司之分。只有上市公司发行的股票必须在证券交易所内挂牌交易。显而易见，《公司法》第一百四十四条之规定与《 公司法》对记名股份转让规定：对股份的限制可以规定在股份有限公司的章程之中。如果股份有限的章程规定了股份转让限制，那么其适用的法律规则就与有限公司所适用的 ...
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公开发行股票后，依法在法定的日期和证券主管机关指定的报刊上刊登的 面、真实、准确地披露发行股票的人的信息以供投资者参考的法律文件。招股说明书通过向投资者提供 受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。允许要约人有权撤销已经生效的要约，必须有严格的条件限制。如果法律上对要约的撤销不作限制，允许要约人随意撤销 ...
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融资渠道的限制，使得内部融资的发展十分缓慢。 第 7 页 从股票市场来看，创业板发行市盈率偏低，融资成本较高，加大了企业筹资成本。而大部分受融资 一部分企业债务，但是现行公司法、证券法及有关部门法律条文严格规定了公司债券的发行主体及发行条件，面对门槛过高的债市，中小民营企业只能望而却步。有时，中小民营 ...
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规模、融资渠道的限制，使得内部融资的发展十分缓慢。 从股票市场来看，创业板发行市盈率偏低，融资成本较高，加大了企业筹资成本。而大部分受融资难困扰 一部分企业债务，但是现行公司法、证券法及有关部门法律条文严格规定了公司债券的发行主体及发行条件，面对门槛过高的债市，中小民营企业只能望而却步。有时，中小民营 ...
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判决利益的归属、时效等），派生诉讼中公司的法律地位，规定公司的章程或者股东会决议不得限制股东的诉权。有关实体性规范的细则和程序性规范不在公司法中规定，这些内容 恶意诉讼或滥诉。我国台湾地区的法律要求原告起诉之事实显属虚构时，原告才对胜诉的被告负赔偿责任。（2）原告向公司的赔偿。首先，公司对原告股东败诉 ...
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则认为董事与公司间存在信托关系，董事是公司的受托人，为公司的利益管理和处分财产。在我国，董事与公司之间的法律关系可理解为委托关系。就一般来讲， ，我们还可以借鉴日本商法对董事责任的规定。日本商法不仅严格规定了董事责任的发生原因及其责任内容，应承担责任的董事范围的确定以及董事责任的免除等，而且还针对董事 ...
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已提交其内核机构审查，并获得通过； （五）在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度； （六）与收购人已订立持续督导协议。 第六十九条 的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守本办法第六章的规定。 第九章监管措施与法律责任 第七十五条上市 ...
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