通过发行审核委员会审核的 两系统原挂牌公司,可委托有关证券公司代办原流通股份的转让业务。 一、交易的政策规定 目前只能解决公司流通股份的转让问题,原挂牌 信息发布 集合竞价结束后,通过通信系统将转让数据即时发送至所属营业部,内容包括：证券公司专用席位号、合同序号、投资者股份帐户卡号、股份编码、转让数量 ...
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的股票。目前，因政策调整，境内投资者也可以外币认购或持有B股。H股是指境内股份有限公司依法在香港特别行政区发行并可在香港联合证券交易所挂牌交易的股票。ADR（American Depositary Receipts）即美国存股凭证，是指由美国银行发行的代表一个或多个非美国发行人发行的股份份额的可上市 ...
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机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁文件记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处3万元以上5万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任; (4)为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构， ...
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不参加债券的买卖和价格的决定，只是为债券买卖双方创造条件，提供服务，并进行监管。 场外交易市场是在证券交易所以外进行证券交易的市场，柜台市场为场外交易 贴现和利率等政策工具进行宏观经济调控。其中，公开市场业务就是中央银行通过在证券市场上买卖国债等有价证券，从而调节货币供应量，实现宏观调控的重要手段。在 ...
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以上; (2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元; (3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件： (1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事长决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的 ...
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从而确认其股东身份，并明确相应权利义务及法律关系，这就是股权登记的由来。在证券交易中，股东的身份会不断发生改变，权利义务不断在交易者之间转移，从而要求能够对 须凭法院、公证处的机关出具的文书到中央登记结算公司或其代理机构处申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价向过户双方各收取0.4％的印花税。3. ...
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”等材料，并分别打印出四份同意河源市国债服务部在武汉、天津、北京、上海四个交易中心设立席位的批复，并虚构“河源市国债服务部成功地发行和承兑转让国库券业务1亿多元， ，以及授意另一得力干将刘新红刻制了河源国债服务部的财务、业务及各驻证券交易中心10多枚公章，并仿制出了136份金融高达7个亿的《河源市国债 ...
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的法院人员挡在门外。唐万新被武汉检察院指控犯有“非法吸收公众存款罪”和“操纵证券交易价格”两宗罪。德隆主案涉及面庞杂，超过900多本案卷，公诉人宣读起诉书 米诺骨牌的游戏，终于进入了它最后也最具观赏性的阶段。———袁剑《中国证券市场批判》2000年底长庄股中科创业崩盘。长庄先行者“k先生”吕梁仓皇出逃 ...
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的法院人员挡在门外。唐万新被武汉检察院指控犯有“非法吸收公众存款罪”和“操纵证券交易价格”两宗罪。德隆主案涉及面庞杂，超过900多本案卷，公诉人宣读起诉书 米诺骨牌的游戏，终于进入了它最后也最具观赏性的阶段。———袁剑《中国证券市场批判》2000年底长庄股中科创业崩盘。长庄先行者“k先生”吕梁仓皇出逃 ...
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就是因为流动性风险的爆发而引致的。目前我国投资者从事A股、国债和基金交易时，资金的清算和结算都是通过委托证券公司来完成的，资金帐户也设立在证券公司， 创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。 第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易电脑 ...
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