的基金品种可以不受前款第（一）项、第（二）项规定的比例限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的 十三条基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 ...
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一名取得资产评估师资格的本机构合伙人或者股东专门负责执业质量控制。 第十九条 资产评估机构根据业务需要建立职业风险基金管理制度，或者自愿购买职业责任 表； （二）营业执照复印件； （三）经工商行政管理机关登记的合伙协议或公司章程； （四）资产评估机构合伙人或者股东以及执行合伙事务的合伙人或者法定代表人 ...
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公司利润下滑，未完成目标利润属于商业风险，不属于情势变更。 被告：对赌无效，股东仅负担保责任 对于原告的主张，睿呈公司及杨辉辩称：欧美双反对中国科技 协议无效。 对赌协议的设立目的在于帮助投资方控制和锁定投资风险，解决公司的融资问题，实现公司上市的目的。为有效地约束和激励公司改善经营管理，杨辉作为公司 ...
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、华安公司等。有关政府部门也针对国家重点大型企业、中小企业等不同对象进行了企业信用和业绩评价的积极探索，商业银行也积极开展了以控制自身信贷风险为目的 限度地降低财务费用开支。加强信用管理是企业自身的管理活动，但是，政府有责任引导企业特别是中小企业加强信用管理，帮助企业不断提升自身的信用能力。目前，各地 ...
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公司所有，乙未能提供反证予以抗辩，故丙公司的执行异议理由成立; 第二种意见认为，我国确立个人存款账户实名制这一法律制度的最终目的在于切实保证公民个人存款账户的 动产存有较大的风险，比如被控制人非法占有、转移、不当支出，甚至作为被执行人名下案款而被法院冻结。理论上而言，这些环节上的风险责任应由原动产所有 ...
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实事求是地说明。保险合同为转移风险的合同，风险的大小和性质是决定保险人是否承保、保险费率高低、保险期限长短、保险责任范围的惟一因素。而保险标的种类繁多 人和被保险人作为保险标的的所有人或管理人或经营人或利害关系人，则常常知晓其全貌，为使保险人能准确衡估危险，了解危险及合理控制危险，保险法从效率角度出发 ...
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条 本规定适用于对个人消费者销售自有理财产品及代销产品的银行业金融机构。信托公司及邮政储蓄银行代理营业机构参照执行。 第二章 产品销售专区管理 第四条 银行业 XX机构（合作机构）发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。 第九条 银行业金融机构应在销售专区内公布本机构咨询举报电话， ...
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关联人。 四、除上述限制转让的债权和限制参与购买的人员外，资产公司应采取公开招标、拍卖等市场化方式，吸引国内外各类合格投资者参与不良资产市场交易，引入市场 的操作，采取职责分离、岗位轮换、责任追究等措施，严格控制和防范债权转让中的首选风险和操作风险，防止国有资产流失。 一、要符合国家有关国企改制的政策 ...
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的当事人之一从基金管理公司向政府监管部门流动，但却没有基金管理团队近五年任职背景的信息披露，没有基金管理团队每一年收入的信息披露，无法控制基金管理团队对 地在证券市场和经济改革逐步加大治理和监管的潮流中营造了权力和责任极其不对称的道德风险避风港。目前基金的持有者除了散户以外，已经有金融机构、保险机构， ...
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进行证券投资交易的机构必须具备下述条件：1.必须是依《公司法》设立的有限责任公司或股份有限公司；2.必须有经工商管理部门许可的证券业务经营范围；3.必须 、浮动盈亏、有效资金、市值、风险率、平仓盈亏等内容。此外,非法证券交易机构欺骗投资者惯用一些不符合常理,但又非常诱惑人的手段,来诱使投资者上当受骗。 ...
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