内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，卖出该股票不受六 或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。 4、虚假陈述和信息误导行为。 5、欺诈客户行为。 ...
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相关文件的收费（包括出具财务会计审计、资产评估、有关的法律意见书），证券交易的开户收费，委托交易的佣金收费，证券交易所的席位费、经手费，投资者查询证券 ，对于需要以有偿服务收取费用的项目，由国务院有关的管理部门包括物价、财税、证券监督等部门和机构共同制定统一的收费标准和收费的管理办法。有关机构或者单位 ...
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证券交易的内幕信息的人员，《证券法》第68条列出下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：一、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及 三、发行股票公司的控股公司的高级管理人员。四、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员。五、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易 ...
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可以分为五类：法律风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险。 l 证券交易的风险防范防范证券交易风险，主要从以下几个方面着手：制度防范、风险监察、自律管理。 ...
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可以分为五类：法律风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险。 l 证券交易的风险防范防范证券交易风险，主要从以下几个方面着手：制度防范、风险监察、自律管理。...
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国有企业和上市公司这种大企业、大公司，其资金雄厚，容易操纵市场。在实践中，有的法人为了操纵证券市场，逃避监管，逃避国家税收，而以个人的名义在证券交易所 证券交易中，禁止法人以个人名义开立账户，买卖证券。法人在证券交易中，如果以个人名义设立账户买卖证券，就应当承担相应的法律责任，即责令改正，没收违法所得 ...
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证券交易的原则指反应证券交易总之的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。...
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证券交易服务机构概念证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上， 为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地披露经营、 ...
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回避制度也多被采用。可以说，回避制度也是执法公正的一项组织保证制度。证券交易所管理人员执行职务的活动是具有高度责任的活动，作为执行职务者的地位与其利益的 公正的重要方面。证券法明确设立了回避制度。该条规定，证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡与其本人或者其亲属有利害关系的， ...
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