债券发行是发行人以借贷资金为目的,依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,债券发行是证券发行的重要形式之一。是以债券形式筹措资金的行为过程通过这一过程,发行者以最终债务人的身份将债券转移到它的最初投资者手中。...
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的行为，为记名股票转让所必须。受让人随之在股票背面的受让人栏盖章，再由发行证券公司加盖公司印章，股票交付给受让人，则记名股票的转让就实现了。但 》第153条规定：股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。国务院或者国务院授权 ...
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如何处理？nbspnbsp未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息， 人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。为股票的发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员， ...
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两美元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只在佣金经纪人的委托，从事证券买卖。③债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬 、公司章程以及经注册会计师审核的财务报表等文件。经证券主管机关审核债券方可发行的一种制度。在证券发行注册中，公开说明书是一个主要组成部分，其内容必须真实 ...
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交易所挂牌交易的股票。目前，因政策调整，境内投资者也可以外币认购或持有B股。H股是指境内股份有限公司依法在香港特别行政区发行并可在香港联合证券交易所挂牌交易的股票。ADR（American Depositary Receipts）即美国存股凭证，是指由美国银行发行的代表一个或多个非美国发行人发行的 ...
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。 3、投资基金券。投资基金券是指为适应专家理财和增进证券市场活力与规范的需要，由发行人依法发行的，投资人出资认购并依其所认购（或持有）基金券 或从清算公司收取股票价格指数若干倍金额的一种标准化合约。例如我国香港特区联合证券交易所的股票价格指数期货合约就规定，股票价格指数每上涨或下跌一点，每份指数期货 ...
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应当相同。任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 .公司法第131条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 以超过 1992年11月3日。 [5] 参见曹海：《从京城发行新股看高溢价发行的问题》，《证券市场周刊》1994年第14期。 [6] 目前国有股、法人股 ...
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到双方当事人的权利、诉讼时效、诉讼地点及仲裁事项。如果没有载明付款日期，证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付；如果没有载明付款方式与地点，发行人应 活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和 ...
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的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。 中国证监会另行规定的其它 基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标 ...
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募集资金资金使用的可行性等事项。董事会表决后，应在2个工作日内将发行议案报告证券交易所，并公告召开股东大会的通知。 2、此后，召开股东大会， 会计师事务所、律师事务所等中介机构，提供相应服务并出具有关法律文件。 上市公司申请发行新股，需聘请律师事务所并由其出具法律意见书和律师工作报告；聘请会计师事务所 ...
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