，而非实际投资，故其投资证明的作用虽然客观，但却有局限性。 （二）证券是一种收益凭证 有价证券不仅仅是一种表示投资者所投资资产多少的凭证，投资者投资证券 即对证券的内容和格式实行统一的标准。具体而言，同一发行人发行的同一品种的证券，无论是证券的面值或标的物的数量，还是其他方面的内容或交易的条件，在符合 ...
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不符合发行条件而发行证券时的民事责任根据《证券法》第十八条的规定，已经核准发行的证券，不符合发行条件的，应承担的民事责任为：返还已经得到的价款并加算银行同期存款利息，该利息应当是同期存款的活期利息。...
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代表人履行保荐职责；对保荐代表人应进行年度考核、评定，并将相关情况上报证监会。 保荐制度是我国在证券发行上市制度改革中所采用的一种新制度。它是我国证券发行 修订时将其作为基本制度加以明确。实际上，国际上并没有太多的经验可以借鉴，而其在我国证券市场的实施效果也有待实践检验。当然，我们依然相信采用证券保荐 ...
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穿着一套黑西服，文质彬彬的，“看上去一点也不像坏人。”年轻人问徐大娘要不要换证券。“我一老太太不懂这个，也不感兴趣。”徐大娘回绝了，年轻人转身离开。◆“检察院的 觉着这检察院的人挺好，“不过”这人话锋一转，“那小伙的证券，我还真知道，是彭定康时期发行的，只在香港、澳门、英国上市，只有一些高层人士能买着 ...
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证券交易的内幕信息的人员，《证券法》第68条列出下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：一、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员。二、持有公司百分之五以上股份的股东。三、发行股票公司的控股公司的高级管理人员。四、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易 ...
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称信托型投资基金，是指基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订立的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金。（3）根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为 基金是指以能分配股利的股票期权为投资对象的投资基金；指数基金是指以某种证券市场的价格指数为投资对象的投资基金；认股权证基金是指以认股权证为投资对象 ...
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也可以是固定利率方式发行。甚至可以利用市场的波动，抓住有利的市场窗口发行； 5、持有人多元化和分散化。中期票据由银行间债券市场机构投资者持有，包括银行、证券等金融机构，这些机构投资者有不同的资产配置需求及风险偏好，有利于分散风险。 中期票据的优势： 1、有利于强化 ...
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的实际税负不高于投资者直接投资于证券的税负。从国内基金的有关费用方面看，对基金实行优惠政策，原则是尽量减少基金和基金管理公司的负担。例如，发行费用尽可能降低，基金的交易费用和上市费用尽可能减免等等，使基金的运作成本降到最低。...
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